| name | ecm-dd-environment |
| description | 资本市场尽职调查 Skill：发行人环境保护、产品质量、技术标准与安全生产合规核查 （对应《编报规则第 12 号》第 14 章）。 当用户提到以下场景时触发：环保合规、环境保护、环评、环境影响评价、环评批复、建设项目 环评、环保验收、排污许可证、排污许可、重点排污单位、污染物排放标准、突发环境事件应急预案、 三同时、环保设施、固废危废、危险废物处置、大气 / 水 / 土壤 / 噪声 / 辐射污染防治、 碳排放、碳核查、ESG、绿色信贷、环保处罚、限产停产、安全生产、安全生产许可证、 特种设备、消防验收、职业病危害评价、职业卫生评价、HSE、生产事故、 产品质量认证、产品许可证、强制性认证 CCC、计量许可、ISO 体系认证、药品 GMP、 食品生产许可 SC、医疗器械注册证、化妆品许可、特种设备安装许可、压力容器、 产品质量处罚、产品召回、重大质量事故、监督抽查不合格、技术标准、行业技术标准、 environment DD、HSE DD、EHS due diligence、环境负面清单、 环保"三同时"、环评主体与建设实际不一致、未批先建、未验先投等。 典型输入：环评批复 / 环评报告书 / 环评报告表（简本）/ 环评登记表、排污许可证及执行 报告、环保竣工验收意见书、应急预案备案表、职业病危害评价报告、安全生产许可证、 特种设备使用登记证、消防验收意见书、质量体系认证证书、强制性产品认证证书、产品 生产许可证、生态环境部门 / 应急管理 / 市场监管部门出具的合规证明、行政处罚决定书等。 非触发边界：生产许可证（业务条线性质的经营许可证）归 ecm-dd-business， 本 skill 只管安全生产 / 环保 / 质量标准所必需的特殊许可；募投项目本身的环评归本 skill， 但募投备案 / 用地归 ecm-dd-fundraising；环保 / 安全生产行政处罚的程序合法性归 ecm-dd-litigation，本 skill 仅从"是否重大违法 / 是否构成发行障碍"角度下结论； 劳动用工合规归 ecm-dd-compliance（本 skill 只管职业卫生和安全生产部分）。 即使用户只说"这家化工厂环保有没有风险"或"这份环评没过验收能 IPO 吗"，也应触发本 skill。
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| version | 0.1.0 |
| license | MIT |
| module | ecm-dd |
| user_role | 项目组律师 |
| phase | ["尽调阶段","申报阶段","反馈阶段"] |
| category | ["合规核查"] |
| depends_on | {"internal_skills":["ecm-setup-file-organize","ecm-dd-file-review"]} |
ecm-dd-environment
定位与边界
本 skill 负责：
- 环保合规（环评、三同时、排污许可、环保验收、应急预案、污染物达标、固危废
处置、碳排放报告）
- 安全生产合规（安全生产许可证、特种设备、职业病危害、消防验收、生产事故、
重大危险源）
- 产品质量与技术标准合规（强制性认证、产品生产许可、体系认证、监督抽查、
重大质量事故、产品召回）
- 报告期内环保 / 安全生产 / 产品质量领域的行政处罚及是否构成"重大违法"
- 建设中 / 新扩建项目的环保 / 安全手续合规（未批先建、未验先投是高压线）
- 主管部门出具的合规证明的时效和覆盖完整性
- 出具《编报规则第 12 号》第 14 章对应的 DD Memo
本 skill 不负责：
- 业务经营类普通许可证（归
ecm-dd-business；本 skill 仅涉及
HSE / 质量类特殊许可）
- 募投项目本身的备案 / 核准及用地（归
ecm-dd-fundraising；但募投项目的
环评手续仍在本 skill 核查）
- 行政处罚决定书的送达 / 复议 / 诉讼程序合法性（归
ecm-dd-litigation；
本 skill 仅判断是否构成重大违法）
- 劳动用工合规（归
ecm-dd-compliance；本 skill 只管职业病危害和安全生产）
- 主要财产不动产权属（归
ecm-dd-assets；本 skill 仅关注不动产
是否通过消防验收、环评验收）
- 知识产权 / 专利 / 软著（归
ecm-dd-assets）
免责声明
本 skill 产出的 DD Memo 为工作底稿，不构成最终法律意见。涉及具体技术 / 工程 /
质量事实的判断建议参考第三方专业机构报告。完整免责声明见
DISCLAIMER.md。
资深律师执行标准
执行本 skill 时，必须同时遵循 senior-lawyer-execution-standards.md。本 skill 的任何输出不得突破四条底线：事实可追溯、法源可核验、风险可分级、建议可落地；无法核验时必须显式标注。
本 skill 的实务加固点
- 许可与项目制核查：环评、排污许可、安评、能评、消防、职业健康、产品质量认证需按项目和经营场所分别核对。
- 处罚闭环：行政处罚必须核查违法事实、罚款金额、整改完成、复查证明和是否构成重大违法。
- 募投联动：募投项目涉及新增产能、土地、能耗或危化品时，应单列前置审批和实施障碍。
- 高风险触发器：未批先建、无证排污、重大安全事故、核心产品质量处罚、整改未完成，应列高风险。
前置依赖
核心工作流（五步）
- 生成核查要点清单 + 生产基地 / 产品线档案：照 references/checklist.md
生成清单；同时按"生产基地 / 重大生产设施 / 主要产品"三维度建立档案，定位适用
的环保 / 安全 / 质量许可要求
- 文件审阅与标注：对照每个生产基地 / 产品线的必备手续清单逐项审阅，
重点识别"未批先建、未验先投、证照到期未续、排污许可超范围"等典型风险
- 走访与访谈建议（可选）：对现场依赖度高的环保 / 安全事项，在 Memo 里提示
建议的现场走访 / 主管部门访谈项，以便正式 DD 阶段进一步核实
- 风险分级
- 结论与建议
统一风险分级口径
| 级别 | 定义 | 本 skill 场景的典型例子 |
|---|
| 高（红） | 足以构成发行上市实质性障碍 | 重大环保 / 安全事故（人员伤亡、重大污染、生态损害）；受到责令停产停业、吊销许可证、较大数额罚款构成"重大违法"；未批先建且未办理补办；未验先投且关键环保设施未建成；核心产品未取得强制性许可 / 认证而持续销售；主管部门出具否定性评价；重点排污单位连续 / 严重超标 |
| 中（黄） | 程序 / 文件瑕疵可整改 | 个别小额行政处罚已履行；环保验收报告尚未取得但已申请；排污许可证临近到期未续；应急预案未及时备案；部分体系认证过期；特种设备登记滞后；个别子公司 / 厂区环评批复与实际工艺轻微不符 |
| 低（蓝） | 形式瑕疵 | 证照印章不清晰；备案回执日期与批复日期存在 minor 差异；合规证明出具时间距申报节点偏早但仍在常规覆盖期；认证证书地址与营业执照存在格式差异 |
特别约束：
- 《首次公开发行股票注册管理办法》第 12 条、《上市公司证券发行注册管理办法》等
将"最近 36 个月内行政处罚情节严重"作为发行条件的消极条件。本 skill 识别出的
任何行政处罚都应从"是否情节严重 / 是否构成重大违法"角度评估
- "未批先建 / 未验先投"是红线，即使主管部门补办了手续，也要在风险分级时
评估是否仍需披露
输出格式契约（强制）
严格遵循 shared/templates/dd-skill-template.md 的
"输出格式契约"五段式结构：
- 一级标题：
# DD Memo：环境保护、产品质量、安全生产
- 二级标题：
一、核查要点清单 / 二、审阅发现 / 三、风险分级汇总 / 四、结论与建议 / 五、参考资料
- 风险等级列取值限"高 / 中 / 低"
- 输出落地：
02-尽职调查/02-13-环保与安全生产/DD-Memo-环保安全质量-{YYYYMMDD}.md
本 skill 专属"额外要求"：在"二、审阅发现"前插入三张台账：
-
环保合规台账（逐生产基地）
| 生产基地 | 建设项目 | 环评批复 | 三同时验收 | 排污许可（范围 / 期限） | 重点排污单位 | 主要污染物及达标情况 | 危废处置方 | 应急预案备案 | 处罚记录 | 合规结论 |
|---|
-
安全生产台账（逐生产基地 / 主要设施）
| 生产基地 / 设施 | 是否高危行业 | 安全生产许可证 | 消防验收 / 备案 | 特种设备使用登记 | 重大危险源备案 | 职业病危害评价 | 应急预案 | 近 3 年事故 | 处罚记录 | 合规结论 |
|---|
-
产品质量 / 技术标准台账（逐主要产品）
| 主要产品 | 强制性许可 / 认证 | 体系认证（ISO 等） | 适用技术标准 | 近 3 年监督抽查 | 召回 / 质量事故 | 处罚记录 | 合规结论 |
|---|
与邻近 DD skill 的边界
| 事项 | 归属 skill | 本 skill 的处理 |
|---|
| 业务经营性许可证（如增值电信、药品经营许可等） | ecm-dd-business | 不处理，仅涉及 HSE / 质量类特殊许可 |
| 行政处罚决定书的程序合法性 | ecm-dd-litigation | 本 skill 仅判断是否属于"重大违法"构成发行障碍 |
| 募投项目本身的备案 / 核准 | ecm-dd-fundraising | 本 skill 覆盖募投项目的环评与安全手续 |
| 劳动用工合规 | ecm-dd-compliance | 本 skill 只管职业卫生与安全生产 |
| 不动产权属 | ecm-dd-assets | 本 skill 只关注不动产是否通过消防 / 环评验收 |
| 特许经营权 / 排污权指标交易 | ecm-dd-assets | 本 skill 仅涉及其环保合规背景 |
参考资料索引
常见误用 / FAQ
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Q：发行人不属于"高污染 / 高风险"行业，本 skill 还要触发吗？
A：要。即使是轻资产 / 办公类行业，仍涉及消防验收、职业卫生评价（工作场所）、
体系认证等基础合规；只是台账里只需填写实际适用项目，无需强行覆盖全部门类。
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Q："未验先投"已经补办验收手续的，还要写高风险吗？
A：需要评估是否曾被主管部门处罚、是否触及"重大违法"阈值。若仅形式补办、
未被处罚，可评为中风险并在披露中说明；若曾被处罚且金额 / 情节较重，仍为高。
-
Q：跨境供应链 / 境外生产基地的环保合规怎么办？
A：本 skill 可涵盖"境内母公司对境外子公司 HSE 合规的监督职责"，但具体适用
境外法律的深度核查建议由当地律师配合；在本 Memo 中标注适用法域并引用当地
律师意见。
变更规则
- 输出契约变动（含三张台账的列） → MAJOR，同步更新
shared/templates/dd-skill-template.md
扩展段和 ecm-draft:report-assembly
- checklist 条目变动 → MINOR
- 法规版本更新 → PATCH
