inspection-preparation

name	inspection-preparation
description	Pre-inspection readiness — подготовка к плановой / внеплановой проверке любого регулятора по 248-ФЗ. Internal audit с typical findings, документация в порядок, сотрудники проинструктированы, outside-адв на готов.
argument-hint	[regulator + дата проверки]
user_invocable	true
ported_at	"2026-05-19T00:00:00.000Z"
adaptation_category	D
last_legislative_update	2026-05

/inspection-preparation

Назначение

Compliance readiness check + remediation plan перед проверкой регулятора.

Pre-flight

• Regulator identified (ФНС / РКН / ФАС / Росздравнадзор / etc.)
• Тип проверки: плановая / внеплановая / документарная / выездная
• Дата начала известна (для плановой — в Плане проверок до 31 декабря)
• Предмет проверки definitively known (предмет → focus areas)

Workflow

Шаг 1. Identify scope of inspection

## Inspection details

- **Регулятор:** [...]
- **Тип:** [плановая / внеплановая / документарная / выездная / профилактическая]
- **Решение о проверке № [N] от [DD.MM.YYYY]:** [reference]
- **Период проверки (что проверяется):** [from-to]
- **Предмет проверки:** [конкретно — например, 152-ФЗ compliance]
- **Срок проверки:** [N дней]
- **Состав проверяющих:** [list — verify через реестр регулятора]
- **Мораторий applicable?** (ПП РФ 336/2022 для МСП до 2026): [Y/N]

Шаг 2. Identify likely focus areas

Каждый регулятор имеет typical checklist (publicly available в большинстве):

ФНС (если применимо — но обычно отдельный workflow tax-law/tax-audit-response)

• Налоговая отчётность compliance
• Контролируемые сделки
• Бенефициары

РКН

• Уведомление операторе ПДн актуально
• Политика обработки ПДн доступна на сайте
• ПВД (документы по обработке ПДн)
• ОВПД done для high-risk processing
• Локализация (152-ФЗ ст.18 ч.5)
• Cross-border transfer notification

ФАС

• Антимонопольные документы (если applicable)
• Сделки с признаками концентрации > порогов
• Реклама compliance (38-ФЗ)
• Гос.закупки (44/223) если participant

Росздравнадзор (мед/фарма)

• Лицензии актуальные
• Журналы учёта лекарственных средств
• Контроль качества

Роспотребнадзор

• СанПин compliance
• ПДн потребителей
• Documentation предприятия общепита / торговли

Ростехнадзор

• Лицензии на опасные производства
• Журналы ТБ
• Авариности
• Регистрация опасных производственных объектов

Росприроднадзор

• Экологические разрешения
• Платежи за негативное воздействие
• Учёт выбросов / отходов

МЧС (пожарная)

• Пожарная декларация / противопожарные мероприятия
• Журналы тренингов
• Сертификация оборудования

ГИТ (Роструд) — отдельно см. labor-law/trudovaya-inspeksiya-response

Шаг 3. Internal audit (per scope)

## Self-audit checklist

### Critical (если не в порядке → высокий risk нарушения)

- [ ] [Conkretно specific требование по типу регулятора]
- [ ] [Another требование]
- ...

### Important

- [ ] [...]

### Best practice

- [ ] [...]

Шаг 4. Documentation review

## Document readiness

### Internal documents

- [ ] ЛНПА регулирующие activity — актуальная редакция
- [ ] Журналы / акты внутреннего контроля — заполнены
- [ ] Сертификации / лицензии — действующие, копии готовы
- [ ] Reporting prior periodов — archived + accessible

### Communications

- [ ] Письма к / от регулятора — chronologically archived
- [ ] Запросы разъяснений + ответы регулятора
- [ ] Previous predписания (если были) — статус исполнения

### Internal training records

- [ ] Журналы обучения сотрудников
- [ ] Подписные листы ознакомления с ЛНПА
- [ ] Сертификаты профессионального обучения

### Statistical / operational

- [ ] Отчётность за период проверки
- [ ] Учётные регистры
- [ ] Договоры с контрагентами относящиеся к scope

Шаг 5. Team briefing

## Personnel preparation

### Key personnel ответственные за scope

- ФИО, должность — primary point of contact
- ФИО, должность — backup

### Briefing topics

- [ ] Объяснить scope проверки
- [ ] Подчеркнуть rights and obligations при проверке (см. `/inspection-defense`)
- [ ] Правила взаимодействия с проверяющими:
  - Не давать показаний без compliance officer / outside-адв
  - Не подписывать акты без review
  - Документировать все запросы
- [ ] Кому эскалировать questions
- [ ] Outside-адв ФПА contacts ready

### Mock interview / drilling (для high-stakes)

- Practice common questions
- Practice document delivery
- Practice "I'll get back to you" вместо ad-hoc answers

Шаг 6. Outside-адв ФПА engagement

## Outside counsel readiness

- **Engaged before проверка start?** [Y/N — recommended для material матерей]
- **Specific adv для этого типа проверки:** [name, contact]
- **Privilege framing:** documents prepared под адвокатской тайной (если applicable)
- **Communication channel:** routing through outside-адв for material communications

Шаг 7. Remediation выявленных issues

Если self-audit выявил issues:

## Pre-inspection remediation

### Critical issues (fix before inspection)

| Issue | Fix | Owner | Deadline | Status |
|-------|-----|-------|----------|--------|
| [...] | [...] | [...] | [DD.MM.YYYY] | [...] |

### Documentable issues (cannot fix entirely, but document)

[List + documentation strategy]

### Mitigation если cannot fully fix

- Voluntary disclosure (sometimes reduces fine)
- Ongoing remediation plan with evidence
- Engage outside-адв for advice о disclosure

Шаг 8. Day-of-inspection preparation

## Day-of-inspection

- [ ] Reception ready — verify identity проверяющих (удостоверения + решение)
- [ ] Conference room reserved для проверяющих
- [ ] Designated escort / liaison person ready
- [ ] Document delivery process clear
- [ ] Compliance officer + outside-адв on-call
- [ ] All employees briefed
- [ ] Acts / документы для possible signing — review process clear

Output

# Inspection Preparation — [regulator + дата]

## Self-audit findings

[Summary]

## Critical issues to fix pre-inspection

[List with deadlines]

## Documentation readiness

[Status]

## Personnel readiness

[Status]

## Outside-адв engagement

[Status]

## Day-of plan

[Status]

## Expected scope + likely findings

[Realistic assessment]

## Recommended actions next 7 days

[Concrete]

Что НЕ делает

• Не handles непосредственно interaction с проверяющими (это /inspection-defense)
• Не fixes substantive compliance issues (это business units)
• Не replaces full outside-адв engagement для material матерей

---

⚠ Юридический disclaimer

Данный skill — техническая платформа, не оказывает юридических услуг по ст.2 ФЗ-63 «Об адвокатской деятельности». Outputs не заменяют консультацию лицензированного юриста / адвоката ФПА.

AI может галлюцинировать, выдавать устаревшие нормы, неверно интерпретировать факты. Material decisions (увольнение, M&A, налоговый спор, IP litigation) — обязательно engage outside-адв ФПА с релевантной специализацией.

Проект ru-legal и его contributors не несут ответственности за решения, принятые на основе outputs системы. Использование — на свой риск.