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利益冲突舞弊调查 — 员工在商业决策中存在未披露的个人利益，损害公司利益的各类场景。覆盖采购冲突、销售冲突、裙带关系、双重角色、回扣关联的信号识别与调查方法。
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Basé sur la classification professionnelle SOC
| name | fraud-conflicts-of-interest |
| description | 利益冲突舞弊调查 — 员工在商业决策中存在未披露的个人利益，损害公司利益的各类场景。覆盖采购冲突、销售冲突、裙带关系、双重角色、回扣关联的信号识别与调查方法。 |
| origin | cc-investigation |
适用于企业内部涉及利益冲突的调查场景。核心矛盾：员工在商业决策中的个人利益与公司利益之间的冲突。
利益冲突不属于传统的资产挪用，而是员工利用决策权或影响力为关联方输送利益，间接损害公司利益。属于 ACFE 腐败（Corruption）— 利益冲突（Conflicts of Interest）类别。此类舞弊往往最难发现，因为交易本身通常是真实的，问题在于决策者未披露其与交易对手的关联关系。
在执行本技能的业务操作前，按以下流程检查用户配置：
检查 ~/.claude/plugins/config/cc-investigation/team-profile.md
├── 不存在 / 含 [PLACEHOLDER] / 含 PAUSED 标记
│ └── 停止操作，提示: "请先运行 /cc-investigation:cold-start-interview 完成设置"
└── 配置就绪 → 继续
详细规则参见 config-templates/config-loader.md。
此技能当前无需读取特定配置项，仅检查配置就绪状态。
模式描述：员工在采购决策中偏向其拥有直接或间接经济利益的供应商，通常以高于市场价采购或授予独家合同，关联供应商通过回扣、分红或雇佣亲属等方式回报员工。
关键信号：
调查切入点：
模式描述：员工将公司客户/业务机会私下转移给其拥有权益的外部实体，或向客户提供不当折扣/信贷条件以换取个人利益。与采购冲突相反，利益输送方向是"向外"的。
关键信号：
调查切入点：
模式描述：员工利用职权为亲属、朋友或关系人提供不当的雇佣、晋升、合同或商业机会。这类行为有时披着合规外衣（程序完备但实质不公）。
关键信号：
调查切入点：
模式描述：员工同时在公司和对立方任职或拥有权益，使其处于无法同时忠于双方的境地。典型的场景包括：在客户公司兼职、在与公司交易的机构中持股、担任竞争对手的顾问或董事。
关键信号：
调查切入点：
模式描述：供应商或客户向决策员工支付回扣以换取商业利益。回扣可以是现金、实物、服务、旅行、股权或其他任何形式的有价物。此模式常与采购冲突、销售冲突相伴出现。
关键信号：
调查切入点：
利益冲突的各种模式经常相互关联，一个模式往往牵出其他模式：
| 初始信号 | 通常伴随的模式 | 可能涉及的其他领域 |
|---|---|---|
| 供应商中标模式异常 | 采购冲突 + 回扣关联 | 费用报销（合谋后报销作假） |
| 员工与企业主有私人关系 | 裙带关系 + 采购冲突 | — |
| 客户流失至特定代理商 | 销售冲突 | 渠道舞弊（窜货+虚报终端） |
| 员工在外注册公司 | 双重角色 + 销售冲突 | — |
| 员工生活方式异常 | 回扣关联 +（采购/销售冲突） | — |
利益冲突调查的核心挑战是发现"隐藏的连接"。推荐结构化方法：
| 方法 | 适用阶段 | 说明 |
|---|---|---|
| 工商交叉查询 | 静默期 | 员工 + 亲属姓名 vs 供应商/客户/代理商的工商数据交叉比对 |
| 社交图谱 | 静默期+接触期 | 基于公开信息构建员工→实体间的关系网络 |
| 资金流向追踪 | 静默期（有授权） | 银行流水中的异常收款、定期汇款、与供应商/客户的私人资金往来 |
| 通讯数据分析 | 静默期（有授权） | 邮件、即时通讯中涉及外部公司/个人利益的指示性信息 |
| 时间线关联 | 全阶段 | 员工的关键决策时间 vs 关联方成立时间/获单时间/资金往来时间 |
利益冲突的证明通常比直接挪用更难，需要注意：
| 数据类别 | 内容 | 获取方式 |
|---|---|---|
| 系统内数据 | 合同/订单记录、供应商主数据、招投标记录、折扣审批记录 | 系统查询或导出（可在静默期完成） |
| 接触获取数据 | 员工入职申报的利益冲突声明、供应商调查问卷、工作日程 | 需接触 HR/业务部门，在 FIELDWORK 获取 |
| 公开查询数据 | 工商注册信息、股权结构、企业图谱、关联方诉讼记录、社交媒体 | 公开渠道查询（可在静默期完成） |
调查用到的系统内数据遵循 双轨获取 原则：
详细的通用调查原则（静默边界、缺口归因、信源前缀）参见 skills/investigation-foundation/SKILL.md。
以下工具类型可辅助加速利益冲突调查的数据分析。它们不是必须的——未配置时，由模型按上述方法直接完成分析。
investigation-planner 调查方案设计、evidence-analyzer 证据分析references/interview-questions/ 利益冲突场景访谈问题库证据链与调查底稿管理 — 证据识别与收集、链式保管(Custody Chain)、证据可采性评估、底稿编制规范、底稿复核与归档、电子证据保全
伪造印章调查 — 私刻、变造、盗用、冒用公司公章或授权章的调查方法。覆盖印章真伪识别、印文比对方法、使用痕迹追溯、伪造目的判断。
调查流程与案件管理 — 案件生命周期管理、调查计划编制、质量管控(质量控制)、团队协作、时间线管理、风险管理、成本管理、结案评估
舞弊分类与路由 — 基于 ACFE 分类框架分析线索信号、匹配案件所属舞弊类型、路由到对应 fraud-<domain> 场景技能
渠道舞弊调查 — 渠道销售特价订单场景：窜货、虚报终端客户、成本造假、拼单绑单、隐瞒渠道链路、隐瞒渠道利润。覆盖信号识别、证据路径、数据分析和调查方案设计。
案件回顾与复盘技术 — 完结案件的多维度复盘框架，聚焦调查员的能力、经验、逻辑、工作方法和工作流组织。独立于案件调查流程，仅在用户显式要求时执行，目标为提升调查员觉知而非产出案件结论