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调查流程与案件管理 — 案件生命周期管理、调查计划编制、质量管控(质量控制)、团队协作、时间线管理、风险管理、成本管理、结案评估
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Baseado na classificação ocupacional SOC
| name | case-management |
| description | 调查流程与案件管理 — 案件生命周期管理、调查计划编制、质量管控(质量控制)、团队协作、时间线管理、风险管理、成本管理、结案评估 |
| origin | cc-investigation |
好的管理出好的调查 — 流程管控是调查质量的保障。
在执行本技能的业务操作前，按以下流程检查用户配置：
检查 ~/.claude/plugins/config/cc-investigation/team-profile.md
├── 不存在 / 含 [PLACEHOLDER] / 含 PAUSED 标记
│ └── 停止操作，提示: "请先运行 /cc-investigation:cold-start-interview 完成设置"
└── 配置就绪 → 继续
详细规则参见 config-templates/config-loader.md。
此技能读取的配置项：
INV-YYYYMM-NN，按月归零）报案/线索接收
│
▼
初步评估 (Triage)
│ ┌──────────────┐
│ │ 是否受理？ │─── 不受理 → 记录/转介/存档
└──│ 是否有管辖权？ │
│ 是否需要立即行动？│
└──────┬───────┘
▼ 受理
立案/案件登记
│
▼
调查策划
│
▼
调查执行 (迭代循环)
│
▼
分析/评估发现
│
▼
结论与报告
│
▼
补救/追偿/处理
│
▼
结案审查
│
▼
归档/移交
案件编号：INV-202606-01
案件名称：张三涉嫌采购舞弊案
案件来源：举报热线匿名举报（2024-01-10）
受理日期：2024-01-11
承办人/团队：王五 / 调查一组
案件性质：内部调查（涉嫌 采购舞弊 + 利益冲突）
涉及主体：张三（采购经理）、XX供应商
预估风险等级：高风险（涉及金额预估 200-500万）
案件状态：调查中 → 待结案 → 已结案
| 维度 | 标准 | 检查方式 |
|---|---|---|
| 及时性 | 在计划时间内完成里程碑 | 进度跟踪表 |
| 全面性 | 覆盖所有调查问题和假设 | 调查问题清单复核 |
| 准确性 | 事实和证据准确无误 | 独立事实核查 |
| 客观性 | 无偏见、无预设立场 | 方法论检查 |
| 合规性 | 程序符合政策和法律法规 | 程序合规审查 |
| 充分性 | 证据足以支持结论 | 证据充分性评估 |
| 保密性 | 信息访问受到控制 | 信息访问审计 |
| 风险类别 | 具体风险 | 缓释措施 |
|---|---|---|
| 证据风险 | 证据灭失/篡改/不可用 | 及时保全、多源备份 |
| 法律风险 | 取证违法/侵犯隐私/程序违规 | 事前法律咨询、合规审查 |
| 安全风险 | 调查对象报复/证据泄露 | 安全计划、信息隔离 |
| 声誉风险 | 不当披露/误判 | 保密协议、质量控制 |
| 资源风险 | 人员不足/预算超支 | 资源规划、定期评估 |
| 时间风险 | 调查时限压力 | 优先级管理、阶段性汇报 |
正常 → 黄色预警 (风险升高) → 橙色预警 (需要协助) → 红色预警 (紧急)
调查按四个标准阶段推进。每个阶段有明确的输入、输出和质量门禁。
目标：判断线索是否值得进入正式调查，还是在 INIT 阶段终止。
适用条件：收到举报线索 / 系统告警 / 案件扩展请求。
输入：
输出：
init_intelligence_summary.md — 情报摘要（结构化信息提取 + 案件性质判断 + 初步调查计划）meta.json — 填写必填字段（case_id、status、trigger_type、created_at）checklist.yaml — 创建，全部初始化为 falseevidence_registry.json — 创建基础结构（metadata、chain_nodes、entities、evidence_items 登记举报线索、生成初始 hypotheses）nodes/ — 创建目录，生成初始节点（EV-001 举报线索、初始 ENT 和 HYP 节点）质量门禁（全部满足后推进至 PRE_INVESTIGATION）：
| 门禁 | 含义 |
|---|---|
case_opened | Go/No-Go 决策已记录 |
objectives_defined | 通用目标已匹配 + 特定目标已确认 |
key_entities_verified | 关键实体已通过快查或手动验证 |
information_gaps_documented | 信息缺口已标注分类（待调取/举报人无/原因未说明） |
case_nature_assessed | 案件性质已判断（舞弊调查/业务问题/其他） |
investigation_plan_drafted | 初步调查计划已形成 |
关键设计：
suspected（除非已有独立系统核实支撑）[举报人称] 的内容不得在 INIT 阶段直接引用为已确立事实[原因未说明]evidence_registry.json 在 INIT 阶段创建基础结构（初始化 metadata、chain_nodes、提取 entities、登记举报线索为首条证据、生成初始 hypotheses），但 INIT 阶段的证据置信度上限为 suspectednodes/ 目录与 evidence_registry.json 同时创建。INIT 阶段至少创建 EV-001（举报线索节点）、ENT-001（举报人实体节点）、初始 HYP 节点。关系仅声明在 nodes/ 文件的 frontmatter 中，不在 evidence_registry.json 中维护关系副本目标：在静默条件下穷尽系统内可获取的情报，形成可执行的 FIELDWORK 方案。
适用条件：已做出 Go 决策，进入正式调查。
输入：
init_intelligence_summary.md（INIT 阶段案件性质判断 + 核心假设 + 调查计划）输出：
pre_investigation_brief.md — 调查范围声明 + 宏观画像 + FIELDWORK 方案intelligence_summary.md — 情报获取状态汇总 + 数据缺口说明 + 边界决策evidence_registry.json — 追加 system_data 类型证据条目，补充 entities 信息nodes/ — 追加 EV 节点（系统数据），创建 LS 节点做线索分析meta.json — 补充 SLA、investigation_objectives 等非必填字段checklist.yaml — 更新 pre_investigation 字段质量门禁（全部满足后推进至 FIELDWORK）：
| 门禁 | 含义 |
|---|---|
trigger_type_confirmed | 触发路径已确认并写入 meta.json |
intelligence_summary_completed | 情报汇总已完成，涵盖所有情报需求 |
evidence_gap_assessed | 数据缺口已评估，confidence 降级已记录 |
scope_defined | 调查范围已定义（人员、时间窗、舞弊类型） |
evidence_preservation_risk | 证据保全风险已填写（high/medium/low） |
关键设计：
checklist.pre_investigation.intel_items 登记unavailable 的情报项须完成归因记录（调查方缺口 / 被调查方缺口）目标：接触当事人，获取系统外证据，围绕核心假设完成证明或排除。
适用条件：PRE_INVESTIGATION 门禁全部满足。
输入：
pre_investigation_brief.md（调查焦点 + FIELDWORK 方案）intelligence_summary.md（情报缺口、异常标志）references/interview_question_bank.md（如领域场景有定义）输出：
evidence_registry.json — 追加 testimonial / documentary / digital_forensics 类型证据nodes/ — 大量追加 EV 节点（访谈、调证），创建 ARG 节点构建论据checklist.yaml — 更新 fieldwork 字段质量门禁（全部满足后推进至 REVIEWING）：
| 门禁 | 含义 |
|---|---|
upload_ratio >= 0.8 | 已获取证据 / 预期证据总数 ≥ 80% |
digital_forensics_done | 数字取证已完成（或判定不适用） |
contact_data_obtained | 系统外数据的获取结果已记录 |
statement_quality_reviewed | 关键访谈笔录已按独立第三人视角审查 |
adversarial_behavior_assessed | 已识别并记录对抗行为 |
evidence_chain_integrity | skills/evidence-management/scripts/scan-chain.py --integrity 无 ERROR（无缺失引用、无断裂链） |
关键设计：
contacted_subjects 设为 true 后，FIELDWORK→PRE_INVESTIGATION 回退路径关闭目标：将全案证据收敛为可判断的事实认定，回应辩解，形成结论。
适用条件：FIELDWORK 门禁全部满足。
输入：
evidence_registry.json（完整，含 findings[]、evidence_items[]、entities[]）输出：
final_report.md — 最终调查报告evidence_registry.json — findings confidence 定型，替代解释处理完毕nodes/ — 创建 FND 节点做事实认定，冻结所有节点（不再新增或修改）质量门禁（全部满足后推进至 CLOSED）：
| 门禁 | 含义 |
|---|---|
conclusion_drafted | 调查结论已起草 |
suspected_findings_resolved | 所有 suspected 的 finding 已处置 |
major_defenses_responded | 每条 finding 的主要辩解已回应 |
alternative_explanations_reviewed | 关键替代解释已标记排除/保留/待补证 |
subject_intent_scored | 涉案人员意图评分已完成 |
关键设计：
suspected 的 finding 时，不直接拒绝结案——触发 REVIEWING→FIELDWORK 补充取证回退案件管理涉及两个核心数据文件。精确的字段约束见对应 JSON Schema，以下为本 skill 管理的字段说明。
用途：每个案件的身份证和状态面板。记录案件从创建到结案的全周期信息。
JSON Schema：schemas/meta.schema.json
各字段说明：
| 字段 | 必填起始阶段 | 填写时机 | 说明 |
|---|---|---|---|
case_id | INIT | 创建时 | 格式 INV-YYYYMM-NN（如 INV-202606-01），全局唯一 |
status | INIT | 阶段切换时 | 枚举值，单向推进 |
trigger_type | INIT | 创建时 | 触发路径（举报/数据驱动/案件扩展） |
parent_case_id | — | case_expansion 时 | 父案件 ID |
case_title | — | 创建时（推荐） | 案件名称 |
created_by | — | 创建时（推荐） | 创建人 |
created_at | INIT | 创建时 | ISO 8601 时间戳 |
last_activity | — | 每次状态变更 | 最后活动时间戳 |
version | — | 递增 | 乐观锁版本号，更新时校验 |
sla | — | INIT（推荐） | 各阶段预期完成时间 |
investigation_objectives | — | INIT→PRE 间 | 调查目标（通用+特定） |
suspend_info | — | 挂起时 | 案件挂起原因和起止时间 |
abandon_info | — | 放弃时 | 案件放弃原因 |
通用目标匹配参考（随 fraud_type 自动匹配）：
| 舞弊类型 | 自动启用的通用目标 |
|---|---|
| 资产侵占 | GO-01（确认事实）、GO-02（人员画像）、GO-07（报告） |
| 财务造假 | GO-01、GO-04（资金流向）、GO-06（文件核对）、GO-07 |
| 腐败贿赂 | GO-01、GO-02、GO-03（关系网络）、GO-07 |
| 采购舞弊 | GO-01、GO-04、GO-06、GO-07 |
| 网络欺诈 | GO-01、GO-05（技术取证）、GO-07 |
用途：记录各阶段完成状态，作为阶段推进的门禁依据。每个阶段的条件全部满足后，才能推进至下一阶段。
JSON Schema：schemas/checklist.schema.json
阶段与门禁概要：
| 阶段 | 核心门禁 | 推进目标 |
|---|---|---|
| INIT | case_opened、objectives_defined、key_entities_verified、information_gaps_documented、case_nature_assessed、investigation_plan_drafted | → PRE_INVESTIGATION |
| PRE_INVESTIGATION | intelligence_summary_completed、evidence_gap_assessed、scope_defined、evidence_preservation_risk | → FIELDWORK |
| FIELDWORK | upload_ratio >= 0.8、digital_forensics_done、contact_data_obtained、statement_quality_reviewed、adversarial_behavior_assessed、evidence_chain_integrity | → REVIEWING |
| REVIEWING | conclusion_drafted、suspected_findings_resolved、major_defenses_responded、alternative_explanations_reviewed | → CLOSED |
关键设计：
pre_investigation.intel_items 为开放对象，key 由各领域场景自定义（如渠道舞弊场景的 IR-01 ~ IR-05），不在 schema 中预定义fieldwork.contacted_subjects 一旦设为 true，FIELDWORK→PRE_INVESTIGATION 的回退路径关闭reviewing.suspected_findings_resolved 为 false 时，触发 REVIEWING→FIELDWORK 证据补充回退completed 为汇总值，不应独立设置，应在该阶段所有门禁条件满足后同步更新创建新案件时的文件创建顺序指引见 docs/case-data-model.md。其中 evidence_registry.json 在 INIT 阶段即创建基础结构（metadata、entities、evidence_items 中登记举报线索、初始 hypotheses），与 meta.json 和 checklist.yaml 同步初始化。
case-manager for 案件管理, evidence-analyzer for 质量审查/case 案件管理, /case-status 案件状态, /checklist 质量检查清单references/intent-scoring.md — 涉案人员意图评分框架（评分公式、证据分类权重、阈值区间）证据链与调查底稿管理 — 证据识别与收集、链式保管(Custody Chain)、证据可采性评估、底稿编制规范、底稿复核与归档、电子证据保全
伪造印章调查 — 私刻、变造、盗用、冒用公司公章或授权章的调查方法。覆盖印章真伪识别、印文比对方法、使用痕迹追溯、伪造目的判断。
舞弊分类与路由 — 基于 ACFE 分类框架分析线索信号、匹配案件所属舞弊类型、路由到对应 fraud-<domain> 场景技能
渠道舞弊调查 — 渠道销售特价订单场景：窜货、虚报终端客户、成本造假、拼单绑单、隐瞒渠道链路、隐瞒渠道利润。覆盖信号识别、证据路径、数据分析和调查方案设计。
案件回顾与复盘技术 — 完结案件的多维度复盘框架，聚焦调查员的能力、经验、逻辑、工作方法和工作流组织。独立于案件调查流程，仅在用户显式要求时执行，目标为提升调查员觉知而非产出案件结论
首次设置向导 — 引导调查员完成团队配置、证据策略、集成检查和偏好设置。写入持久化配置路径，所有技能依赖此配置运行。支持中断恢复、升级合并和增量更新。