| name | compliance-doc-generator |
| description | 金融合规文书生成——生成合规自查报告/整改计划/监管报送材料。 适用情形:须向监管机构提交合规报告或内部合规自查时使用。 核心:监管报告须按模板格式,内容须真实准确。
|
| argument-hint | [文书类型(自查报告/整改计划/投诉处理报告)+产品类型] |
| legal_frame | cn-mainland |
| last_reviewed | 2026-06 |
| version | 1.0.0 |
| risk_level | high |
| trigger_phrases | ["合规文档","生成"] |
| legal_sources | [{"name":"中华人民共和国民法典","effective_date":"2021-01-01"}] |
/compliance-doc-generator — 金融合规文书生成
加载上下文
首次使用时: 读取 ../CLAUDE.md 获取报告格式/监管要求。
工作流程
- 读取
../CLAUDE.md → 获取文书格式/注意事项
- 收集合规信息
- 按模板生成文书
- 输出报告
合规自查报告要素
一、基本信息
- 公司名称/牌照/自查期间
二、合规治理情况
- 合规部门设置
- 合规负责人履职情况
三、业务合规情况
- 牌照合规(是否超范围经营)
- 利率合规(是否超过36%)
- 信息披露(是否合规)
- 催收合规(是否有投诉)
四、风险管控情况
- 风控模型有效性
- 数据安全措施
- 消费者保护措施
五、发现问题
- 已发现问题清单
- 整改措施
六、整改计划
- 整改措施 + 时间表
投诉处理报告要素
一、投诉概况
- 总投诉量/同比/环比
- 主要投诉类型
二、投诉分析
- 重点问题分布
- 根本原因分析
三、处理情况
- 已处理投诉量
- 平均处理时间
- 调解成功率
四、整改措施
- 产品层面整改
- 流程层面整改
- 人员培训
输出格式
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[文书类型]
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[按上述格式生成完整文书]
注:本文为草稿,建议由合规负责人审核后提交
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