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securities-compliance-checker — 银行/证券/保险行业监管合规。适用情形：用户说"securities-compliance-checker"...
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刑事判决书生成——接收案件事实描述，调用8个原子能力，生成格式规范、论证严密的完整刑事判决书。 适用情形：用户要求"起草判决书"/"生成裁判文书"/"根据案卷写文书"。 核心流程：事实提取→概念理解→争议识别→法条检索→案例检索→演绎推理→格式适用→术语规范。 注意：本skill是刑事一审判决书专用模板，GCL不涉及实际司法文书输出，此skill仅作框架参考。
法律文书格式适用——起草格式规范的民事/刑事判决书，或识别文书类型并套用对应格式。 适用情形：起草判决书/生成裁判文书/写民事判决书/写刑事判决书。 核心：识别民事vs刑事→按七段式顺序起草→在需要处调用对应原子技能。 这是GCL各场景的文书输出层，与judgment-document-generation互补（后者专注刑事+8步流程，前者覆盖民刑+分段落格式规范）。
法律文书摘要——对判决书、裁定书、调解书、仲裁裁决书、行政处罚决定书进行结构化摘要。 适用情形：用户要求做摘要/提炼要点/生成裁判要旨/提取案件信息。 核心：六要素框架（案件信息+事实背景+争议焦点+法律依据+结论结果+说理过程），忠实原文，区分文书类型。 禁用：不得添加原文未载明的事实/观点/结论，不得出现主观评价性措辞。
| name | securities-compliance-checker |
| description | securities-compliance-checker — 银行/证券/保险行业监管合规。适用情形：用户说"securities-compliance-checker"... |
| argument-hint | 业务要素 关键参数 |
| legal_frame | cn-mainland |
| last_reviewed | 2026-01-01T00:00:00.000Z |
| version | 1.0.0 |
| risk_level | high |
| trigger_phrases | ["合规","检查","监管","牌照","安全"] |
本 skill 引用场景级配置 ../../CLAUDE.md。
来源标注规范（[YD]/[WKL]/[BD]/[GOV]/[model]）参见场景级 references/ 目录。
中国证券业监管以《证券法》（2019年修订）为核心，由中国证券监督管理委员会（CSRC）及其派出机构统一实施监管。2019年修订的《证券法》确立了注册制改革的法律基础，全面推行证券公开发行注册制。注册制下，交易所负责发行上市审核（科创板和创业板由上海/深圳证券交易所、北交所负责审核），证监会负责注册核准。新法同时大幅提高了违法成本——欺诈发行的罚款上限从募集资金的5%提高至100%，信息披露违法违规的罚款上限从60万元提高至1000万元，对直接责任人员的罚款上限也大幅提高。
证券公司（券商）是证券市场的主要中介机构，须持有证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。证券公司的核心监管指标包括净资本约束体系——净资本不得低于2000万元，净资本/风险资本准备比例不低于100%，净资本/净资产比例不低于20%，流动资产/流动负债比例不低于100%。2020年证监会修订了《证券公司风险控制指标管理办法》，引入并表监管和流动性覆盖率的指标要求。对券商的合规评估还应覆盖经纪业务、自营业务、资产管理业务、投资银行业务等各条线。
上市公司的信息披露合规是证券监管的核心环节。上市公司须按时披露定期报告（年报、半年报、季报）和临时报告（重大合同、关联交易、对外担保、重大诉讼等），确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。2020年以来的监管重点包括：打击财务造假（康美药业、康得新等案为标志——特别代表人诉讼制度的首案）、整治资金占用和违规担保、规范关联交易定价和程序、防止选择性披露和内幕信息泄漏。退市新规实施后，"空壳公司"和"僵尸公司"的退市力度显著加大，ST和*ST制度的市场化程度更高。
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证券业监管合规评估报告
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机构类型：[证券公司/上市公司/其他]
证券业务许可证：[证号]
净资本：[万元]
风险控制指标状态：[全部达标/部分预警]
监管评级：[A/B/C/D]
信息披露状态：[合规/关注/违规]
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以下情形须移交专业律师：