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合规调查设计：内部调查范围、证据保全、访谈策略、报告机制，FCPA/UK Bribery Act/反洗钱/数据隐私调查程序
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基于 ISA 315 (Revised 2019) 框架执行审计计划阶段的风险评估。当用户需要 (1) 制定审计计划 (2) 识别重大错报风险 (3) 评估内部控制 (4) 确定重要性水平 (5) 设计审计策略 时使用。输出结构化风险评估文档。
| name | compliance-investigation-design |
| description | 合规调查设计：内部调查范围、证据保全、访谈策略、报告机制，FCPA/UK Bribery Act/反洗钱/数据隐私调查程序 |
US Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)：
UK Bribery Act 2010：
Phase 1: Scoping & Planning（范围界定与计划）
Phase 2: Evidence Preservation（证据保全）
Phase 3: Document Review（文件审阅）
Phase 4: Interviews（访谈）
Phase 5: Analysis & Reporting（分析与报告）
1. 调查启动
├─ 线索来源及初步评估
├─ 调查范围界定
├─ 调查团队组建
├─ 法律特权保护安排
└─ 调查计划制定
2. 证据保全
├─ 电子数据保全通知（Litigation Hold）
├─ 关键人员电脑/手机镜像
├─ ERP/财务系统数据导出
├─ 纸质文件收集
└─ 证据链记录
3. 文件审阅
├─ 第一轮关键词搜索
├─ 优先级文档深度审阅
├─ 时间线建立
├─ 关键发现汇总
└─ 特权文件标识
4. 访谈执行
├─ 访谈顺序规划
├─ 外围人员访谈（了解流程）
├─ 关键人员访谈
├─ 被调查人访谈
└─ 访谈记录整理
5. 分析与报告
├─ 事实梳理与认定
├─ 违规定性分析
├─ 根本原因分析
├─ 损失评估
├─ 改进建议
└─ 监管报告评估
6. 后续行动
├─ 纪律处分建议
├─ 合规体系改进
├─ 监管沟通
└─ 民事/刑事追偿评估
# 合规内部调查方案
## 一、调查概要
| 项目 | 内容 |
|------|------|
| 调查编号 | |
| 线索来源 | 内部举报/监管通知/审计发现/媒体报告 |
| 涉嫌违规行为 | |
| 调查范围 | |
| 涉及人员 | |
| 涉及期间 | |
| 调查团队 | |
| 预计时间 | |
## 二、调查范围
### 包含
- ____（具体行为/交易/人员/期间）
### 不包含
- ____（明确排除的范围）
## 三、法律风险评估
| 法规 | 适用性 | 违规风险等级 | 潜在后果 |
|------|--------|-------------|----------|
| FCPA | | | |
| UK Bribery Act | | | |
| 中国反洗钱法 | | | |
| 个人信息保护法 | | | |
| 刑法（行贿/受贿） | | | |
## 四、证据保全计划
### 电子证据
| 类型 | 来源 | 保全方式 | 责任人 |
|------|------|----------|--------|
| 邮件 | | | |
| 即时通讯 | | | |
| ERP数据 | | | |
| 文档服务器 | | | |
### 纸质证据
| 类型 | 存放地点 | 保全方式 | 责任人 |
|------|----------|----------|--------|
| 合同原件 | | | |
| 付款审批单 | | | |
| 会议纪要 | | | |
## 五、访谈计划
| 序号 | 访谈对象 | 角色 | 访谈重点 | 预计时间 | 访谈人 |
|------|----------|------|----------|----------|--------|
| 1 | | 外围 | 了解流程 | | |
| 2 | | 外围 | 了解流程 | | |
| 3 | | 关键证人 | | | |
| 4 | | 被调查人 | | | |
### 访谈原则
- Upjohn警告：告知律师代表公司而非个人
- 保密义务提醒
- 不承诺不追责
- 如实记录
## 六、时间表
| 阶段 | 时间 | 关键里程碑 |
|------|------|------------|
| 调查启动 | | |
| 证据保全 | | |
| 文件审阅 | | |
| 访谈执行 | | |
| 分析报告 | | |
| 后续行动 | | |
## 七、报告机制
| 阶段 | 报告对象 | 频率 | 形式 |
|------|----------|------|------|
| 进展汇报 | 审计委员会 | 双周 | 书面+会议 |
| 重大发现 | 董事会 | 即时 | 会议 |
| 最终报告 | 审计委员会+外部律师 | 完成后 | 书面报告 |
## 八、特权保护
- 调查由外部律师主导/监督
- 所有调查文件标注"Attorney-Client Privilege"
- 维护特权日志
- 非特权文件与特权文件分离
保存路径：/cases/{client}/investigation/
文件命名：investigation-plan-{case-id}-{date}.md
关联文件：证据清单、访谈记录、特权日志、最终报告
调查必须先固定范围和权限，再收集证据，最后访谈。不要在证据保全前扩大访谈，以免造成串供、销毁证据或破坏法律特权。
| Deliverable | When to use | Minimum content | Format |
|---|---|---|---|
| Investigation plan | 启动调查 | 背景、范围、方法、团队、时间线、汇报机制 | Word |
| Evidence preservation notice | 需要保全证据 | 保全对象、系统、人员、时间、操作限制和责任人 | Email / Word |
| Evidence inventory | 证据管理 | 证据编号、来源、保全状态、访问权限和关联事项 | Excel |
| Interview plan | 访谈前 | 访谈对象、顺序、问题、证据、风险和注意事项 | Markdown / Word |
| Privilege log | 涉及法律特权 | 文件、人员、目的、特权依据和访问控制 | Excel |
| Investigation status pack | 阶段汇报 | 已完成工作、初步发现、风险、下一步和决策请求 | PPT |
| Final investigation report | 形成结论 | 事实、证据、分析、结论、整改建议和限制条件 | Word |