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# Global Listed Company Regulatory Rules Engine Skill ## 数据来源 本 Skill 使用**公网可查、优先官方来源**的数据，对某个上市企业进行规则引擎校验： 1. **国家法律法规数据库**：用于检索《公司法》《证券法》等上位法。 2. **中国证监会证券期货法规数据库**：用于检索上市公司监管、信息披露、减持、并购重组、处罚与监管措施等规则。 3. **上海证券交易所官网/规则体系**：用于检索股票上市规则、自律监管指引、纪律处分与监管问询。 4. **深圳证券交易所官网/规则体系**：用于检索股票上市规则、规范运作、监管函件与处分文件。 5. **巨潮资讯网（CNINFO）**：用于检索上市公司公告、定期报告、临时公告、问询回复与公开披露材料。 > 说明：脚本优先给出官方检索入口；对于可直接访问的公开接口，会尽量抓取少量结果用于自动化校验。若站点接口或参数调整，可在 `script/fetch_public_sources.py` 中单点修复。 ## 功能 本 Skill 用于对**单个上市企业**执行“规则引擎校验”，输出结构化风控报告。默认支持以下能力： 1. **法规检索聚合** - 聚合国家法律法规数据库、证监会、上交所、深交所、巨潮资讯等公开来源； - 生成待核验法规与披露证据列表。 2. **公告与监管文本风险命中** - 扫描公开文本是否出现“立案、处罚、纪律处分、监管函、问询函、失信、被执行人”等高风险词； - 输出命中项并建议人工复核。 3. **规则引擎校验** - 内置规则包括： - 重大事项披露时效 - 关联交易审批与披露 - 董监高/股东减持合规 - 高比例质押预警 - 处罚/立案/监管函舆情命中 - 根据企业事实输入（facts）与公网检索结果生成校验结论。 4. **结构化报告输出** - 输出 JSON 报告，包含： - 风险总览 - 逐条规则结论 - 事实输入 - 公开证据链接 ## 使用示例 ### 1）安装依赖 ```bash pip install -r requirements.txt ``` ### 2）直接运行 ```bash python script/main.py \ --company "某上市公司" \ --exchange "SSE" \ --keywords 关联交易 立案 调查 \ --facts script/sample_facts.json \ --output report.json ``` ### 3）示例输出说明 输出报告 `report.json` 中主要包含： - `summary.total_rules`: 校验规则总数 - `summary.failed_rules`: 未通过规则数 - `summary.risk_level`: low / medium / high - `results`: 每条规则的通过情况、风险等级、解释 - `evidence`: 对应的法规与公告来源 ### 4）事实输入示例 `script/sample_facts.json` 可作为模板，支持扩展字段，例如： ```json { "event_date": "2026-03-01", "disclosure_date": "2026-03-05", "materiality": "重大", "related_party_transaction": true, "transaction_amount": 15000000, "board_approved": false, "disclosed": true, "pledge_ratio": 62 } ``` ## 交易说明 1. 本 Skill 仅用于**合规/风控/研究辅助**，不构成投资建议、法律意见或审计意见。 2. 规则引擎中的阈值（如披露时限、金额阈值、质押比例预警线）为**默认风控示例**，需要结合： - 最新有效法律法规 - 企业上市板块 - 企业章程/承诺事项 - 内部合规制度 做二次配置。 3. 公网数据可能存在延迟、页面改版、接口参数变化、标题歧义、同名主体误命中等问题，因此： - 自动结论仅作为初筛； - 对于高风险命中，必须人工核验主体、日期、事实、适用规则和时点有效性。 4. 对涉及重大交易、减持、并购重组、关联交易、处罚/立案等场景，建议配合法务、董办、券商、会计师或律师进行复核。 ## License 本 Skill 代码部分采用 **MIT License**。 > 注意：本 Skill 会访问第三方公开网站。各网站的页面内容、数据库内容、商标与版权归原权利人所有；使用者应自行遵守相应网站条款、robots、版权与数据使用要求。