tyc-pf-compliance

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description	私募基金管理人合规核查（TYC 独有），登记备案/会员资格/诚信记录/法律意见书一站式核验
category	industry
version	1

私募基金管理人合规核查（TYC 独有扩展）

触发条件

LP 出资前 GP 合规核查、托管行准入、新发行基金前管理人尽调、监管自查。

关键词：私募基金、GP 合规、登记备案、中基协、AMAC

输入要求

用户输入的企业标识可能是以下三种形式之一，Step 0 会按形式分流，不要急着把用户原话当成 searchKey 喂给后续步骤：

输入形式	示例	是否需要 L0 实体锚定
完整企业名（含组织形式后缀：有限公司 / 股份有限公司 / 集团 / 合伙企业 / 个体工商户 / 事务所 / 中心 等）	北京字节跳动科技有限公司 / 腾讯科技（深圳）有限公司	❌ 跳过 L0，直接当 searchKey
统一社会信用代码（USCC） 18 位大写字母+数字	91110108551385082Q	❌ 跳过 L0，直接当 searchKey
企业简称 / 曾用名 / 品牌名 / 模糊指代	字节 / 抖音 / 今日头条 / 乐视 / 阿里	✅ 必须先走 L0，由用户在候选中确认唯一企业，再拿 creditCode 作为 searchKey

经过 Step 0 锚定后，下文 Step 1+ 的 searchKey 都指精确企业名或 USCC，调用方式不变。

执行流程

Step 0: 实体锚定（条件性 · L0 工具：search_companies）

目的：用户给的常常是简称、曾用名、模糊指代，下游所有步骤都依赖精确企业；先用 L0 把它消歧成唯一 creditCode，避免后续步骤在错主体上反复烧 token。

判定与分流：

1. 若 userInput 匹配 USCC 正则 ^[0-9A-Z]{18}$ → 跳过 L0，searchKey = userInput

2. 若 userInput 含组织形式后缀（有限公司 / 股份 / 集团 / 合伙企业 / 事务所 / 个体工商户 / 分公司 等）且长度 ≥ 6 → 跳过 L0，searchKey = userInput

3. 否则（简称 / 曾用名 / 品牌名 / 任何看起来不完整的字符串）→ 必须走 L0：

   • 调用 search_companies (searchKey: userInput)
   • 在返回 items[] 中默认按 regStatus ∈ {存续, 在业, 在营, 开业} 过滤，按 regCapital 倒序取 Top 5 作为候选展示
   • 候选 = 1 → 自动锚定，searchKey = items[0].creditCode
   • 候选 ≥ 2 → 暂停执行，向用户输出候选清单（name / creditCode / regStatus / regLocation / legalPersonName）请求确认，待回复后取选定企业的 creditCode 作为 searchKey
   • 候选 = 0 → 终止流程，提示"未找到匹配企业，请提供更完整的名称或换关键词"

对用户的话术（候选 ≥ 2 时）：

你说的「{userInput}」匹配到 N 家企业，请确认是哪一家：

#	企业名称	USCC	状态	法定代表人	注册地
1	…	…	存续	…	…
2	…	…	存续	…	…

回复编号（1-N）以继续，或回复"都不是"重新输入。

Step 1: 管理人画像

• get_private_fund_profile (searchKey) — 登记 + 会员 + 诚信 + 法律意见书

Step 2: 高管资质

• get_private_fund_executives — 法人 + 高管从业资格

Step 3: 基金产品全集

• get_private_fund_products — 名下全部基金产品

Step 4: 关联私募基金

• get_private_fund_related — 企业相关私募基金

Step 5: 基础合规

• get_company_registration_info
• get_administrative_penalty — 监管处罚

输出格式

# 私募基金管理人合规核查 — {name}

## 一、管理人备案信息
- 私募基金管理人名称: {pfName}
- 登记编号: {regNumber}
- 法定代表人/执行事务合伙人: ...
- 机构类型: 私募证券 / 私募股权 / 创投 / 其他
- 成立日期: ...
- 备案信息最后更新时间: ...

## 二、中基协会员资格
- 是否为协会会员: 是 / 否
- 当前会员类型: 普通 / 观察 / 特别 / 暂停 / 注销
- 入会时间: ...

## 三、诚信记录
- 失联/异常: 是 / 否
- 重大违规: ...
- 诚信扣分: ...

## 四、法律意见书状态
- 是否提交法律意见书: ...
- 状态: ...

## 五、高管从业资格
| 姓名 | 职务 | 从业资格 | 资格取得方式 |
|------|------|---------|-------------|

## 六、产品备案
| 基金名称 | 基金编号 | 成立时间 | 备案时间 | 产品类型 |
|---------|---------|---------|---------|---------|

总产品数: {n}

## 七、监管处罚
（行政处罚记录）

## 八、合规结论
- 合规等级: A / B / C
- 是否建议合作: 是 / 否
- 关键风险点: ...

错误处理

• 若 Step 0 候选 = 0 → 终止流程，提示"未找到匹配企业，请提供更完整的名称或 USCC"，不要带着错主体往下跑
• 若 Step 0 候选 ≥ 2 而用户在合理时间内未回复 → 暂存上下文，不要自行选择第一条作为锚定（错锚定的代价远大于等待）

示例

输入: searchKey = "高瓴资本管理有限公司"

---

新输入形态参考（Step 0 引入后的三种典型）：

例 1（USCC 直通，跳过 L0）：

输入: userInput = "91110108551385082Q" → Step 0 判定 USCC，searchKey = userInput，直接进 Step 1。

例 2（完整企业名直通，跳过 L0）：

输入: userInput = "北京字节跳动科技有限公司" → Step 0 判定含 有限公司 后缀且长度 ≥ 6，searchKey = userInput，直接进 Step 1。

例 3（简称，必走 L0）：

输入: userInput = "字节" → Step 0 调 search_companies (searchKey: "字节")，过滤存续后取 Top 5，向用户列出候选请求确认；用户回复"1"（北京字节跳动科技有限公司）→ searchKey = items[0].creditCode，再进 Step 1。