| name | dd-checklist-qcc |
| description | 尽职调查清单自动化Skill - 企查查MCP增强版。
专为PE/VC、投资银行、并购团队设计的尽调工作流管理工具。
自动生成标准化尽调清单，实时填充企查查数据，追踪尽调进度，输出尽调报告。
覆盖法律、财务、业务、技术四大尽调维度，支持境内/境外投资场景。
典型触发："启动尽调"、"生成尽调清单"、"DD进度如何"、"尽调报告"、"Due Diligence".
|
| metadata | {"author":"Financial Services QCC","version":"1.0","standard":"投行业务尽调标准 + 企查查数据自动化填充"} |
尽职调查清单自动化 (Due Diligence Checklist) v1.0
技能概述
这个Skill用于自动化管理尽职调查全流程，专为PE/VC投资机构、投资银行、并购团队设计。
核心价值：
- 清单标准化：自动生成法律、财务、业务、技术四大尽调清单
- 数据自动化：企查查MCP实时填充可获取的数据项
- 进度可视化：追踪尽调任务完成状态
- 报告智能化：自动生成尽调报告底稿
适用场景：
- PE/VC投资尽调
- 并购交易尽调
- IPO尽职调查
- 债券发行尽调
- 战略投资评估
企查查MCP增强说明
自动化数据填充
以下尽调清单项目由企查查MCP自动填充：
| 尽调维度 | 清单项目 | MCP Server | 自动化程度 |
|---|
| 法律尽调 | 主体资格 | qcc-company | 100%自动 |
| 股权结构 | qcc-company | 100%自动 |
| 工商变更 | qcc-company | 100%自动 |
| 司法风险 | qcc-risk | 100%自动 |
| 失信记录 | qcc-risk | 100%自动 |
| 被执行信息 | qcc-risk | 100%自动 |
| 行政处罚 | qcc-risk | 100%自动 |
| 知识产权 | qcc-ipr | 100%自动 |
| 业务尽调 | 资质证书 | qcc-operation | 100%自动 |
| 招投标记录 | qcc-operation | 100%自动 |
| 经营异常 | qcc-risk | 100%自动 |
| 新闻舆情 | qcc-operation | 智能摘要 |
| 融资历史 | qcc-company | 100%自动 |
数据填充标识
清单中的数据项会标注来源：
- 🤖 企查查自动填充：已由MCP获取并填充
- 📝 需人工补充：需尽调团队人工收集
- 🔗 可交叉验证：企查查数据与人工收集数据比对
何时使用
典型触发场景
| 触发词 | 使用场景 |
|---|
| "启动尽调" | 正式开启新项目尽职调查 |
| "生成尽调清单" | 需要标准化尽调Checklist |
| "DD进度如何" | 查询当前尽调任务完成状态 |
| "尽调报告" | 生成或更新尽调报告 |
| "Due Diligence" | 英文触发词 |
| "法律尽调" | 仅生成法律尽调清单 |
| "财务尽调" | 仅生成财务尽调清单 |
适用投资阶段
- 天使/种子轮：精简版尽调清单（法律+业务）
- A/B轮：标准版尽调清单（法律+财务+业务）
- C轮/Pre-IPO：完整版尽调清单（四大维度+行业专项）
- 并购交易：并购专项尽调清单（含协同效应评估）
标准尽调清单结构
Level 1: 法律尽职调查 (Legal DD)
法律尽调清单
├── 1. 主体资格与公司治理
│ ├── 1.1 企业基本信息 🤖
│ │ └── 企查查自动填充：名称、注册号、住所、法定代表人
│ ├── 1.2 股权结构 🤖
│ │ └── 企查查自动填充：股东构成、持股比例、实控人
│ ├── 1.3 历史沿革 🤖
│ │ └── 企查查自动填充：历次变更记录
│ └── 1.4 公司治理 📝
│ └── 需人工补充：章程、议事规则、董事会决议
├── 2. 资产与知识产权
│ ├── 2.1 知识产权清单 🤖
│ │ └── 企查查自动填充：专利、商标、软著
│ └── 2.2 无形资产 📝
│ └── 需人工补充：专有技术、域名、著作权
├── 3. 重大合同与债权债务
│ ├── 3.1 重大合同 📝
│ │ └── 需人工补充：前十大合同、关联交易
│ └── 3.2 担保与抵押 📝
│ └── 需人工补充：担保合同、抵押登记
├── 4. 诉讼与合规
│ ├── 4.1 司法诉讼 🤖
│ │ └── 企查查自动填充：立案信息、判决文书
│ ├── 4.2 失信记录 🤖
│ │ └── 企查查自动填充：失信被执行人
│ ├── 4.3 被执行信息 🤖
│ │ └── 企查查自动填充：被执行人记录
│ ├── 4.4 行政处罚 🤖
│ │ └── 企查查自动填充：处罚记录
│ └── 4.5 经营异常 🤖
│ └── 企查查自动填充：异常名录记录
└── 5. 劳动用工
└── 📝 需人工补充：劳动合同、社保缴纳
Level 2: 财务尽职调查 (Financial DD)
财务尽调清单
├── 1. 财务报表 📝
│ └── 需人工收集：近三年审计报告
├── 2. 税务情况 📝
│ └── 需人工收集：纳税申报表、完税证明
├── 3. 银行融资 🤖📝
│ ├── 企查查自动填充：股权质押、动产抵押
│ └── 需人工补充：银行贷款合同
└── 4. 关联交易 📝
└── 需人工补充：关联方交易明细
Level 3: 业务尽职调查 (Business DD)
业务尽调清单
├── 1. 行业与市场 📝
│ └── 需人工补充：行业报告、市场分析
├── 2. 商业模式 📝
│ └── 需人工补充：商业计划书、盈利模式
├── 3. 竞争格局 🤖📝
│ ├── 企查查自动填充：竞争对手工商信息
│ └── 需人工补充：竞争优势分析
├── 4. 客户与供应商 📝
│ └── 需人工补充：前五大客户/供应商
├── 5. 经营资质 🤖
│ └── 企查查自动填充：资质证书、行政许可
└── 6. 经营动态 🤖
└── 企查查自动填充：招投标、新闻舆情
Level 4: 技术尽职调查 (Technical DD)
技术尽调清单（科技型企业）
├── 1. 技术资产 🤖📝
│ ├── 企查查自动填充：专利清单、技术领域
│ └── 需人工补充：核心技术说明、研发管线
├── 2. 研发团队 📝
│ └── 需人工补充：核心技术人员、研发投入
└── 3. 技术风险 🤖📝
├── 企查查自动填充：专利诉讼、技术授权
└── 需人工补充：技术迭代风险
标准工作流
第一阶段：初始化尽调项目
输入：
- 目标企业名称
- 投资阶段（天使/A/B/C/Pre-IPO/并购）
- 尽调范围（法律/财务/业务/技术）
Skill执行：
- 识别企业全称
- 调用企查查MCP获取基础数据
- 生成标准化尽调清单
- 自动填充可获取的数据项
第二阶段：数据自动化填充
企查查MCP批量调用：
┌─────────────────────────────────────────┐
│ 输入：目标企业全称 + 尽调范围 │
└──────────────┬──────────────────────────┘
│
┌──────────┼──────────┬──────────┐
│ │ │ │
┌───▼───┐ ┌───▼───┐ ┌───▼───┐ ┌───▼───┐
│ 法律 │ │ 财务 │ │ 业务 │ │ 技术 │
│ 数据 │ │ 数据 │ │ 数据 │ │ 数据 │
└───┬───┘ └───┬───┘ └───┬───┘ └───┬───┘
│ │ │ │
└─────────┴─────────┴─────────┘
│
┌────▼────┐
│自动填充 │
│尽调清单 │
└─────────┘
第三阶段：进度追踪与更新
- 标记已完成的任务项
- 更新企查查实时数据（风险变化自动提醒）
- 生成进度报告
第四阶段：生成尽调报告
整合已完成的尽调内容，输出：
- 法律尽调报告
- 财务尽调报告
- 业务尽调报告
- 技术尽调报告（如适用）
- 综合尽调摘要
输出格式
1. 尽调清单（任务视图）
# 尽职调查清单 | [企业名称]
## 📊 尽调概览
- **目标企业**：[企业名称]
- **尽调范围**：法律 + 财务 + 业务
- **启动日期**：20XX-XX-XX
- **预计完成**：20XX-XX-XX
- **当前进度**：35% (14/40项完成)
## 🛡️ 法律尽调 (Legal DD) - 进度 50%
### 1. 主体资格与公司治理
- [x] 1.1 企业基本信息 🤖
- 结果：[已填充] 统一社会信用代码：91XXXXXXXXXX
- [x] 1.2 股权结构 🤖
- 结果：[已填充] 实控人：XXX，持股XX%
- [ ] 1.3 公司章程 📝
- 状态：待收集
- [x] 1.4 历史沿革 🤖
- 结果：[已填充] 历次变更记录
### 2. 司法风险扫描（企查查自动）
- [x] 2.1 司法诉讼 🤖
- 结果：共5件，其中原告2件/被告3件
- [x] 2.2 失信记录 🤖
- 结果：✓ 无失信记录
- [x] 2.3 被执行信息 🤖
- 结果：✓ 无被执行记录
- [x] 2.4 行政处罚 🤖
- 结果：⚠️ 1条（20XX年环保处罚）
- [x] 2.5 经营异常 🤖
- 结果：✓ 无异常记录
## 💰 财务尽调 (Financial DD) - 进度 20%
### 1. 财务报表
- [ ] 1.1 近三年审计报告 📝
- 状态：待企业提供
- [ ] 1.2 最近一期财务报表 📝
- 状态：待企业提供
### 2. 银行融资（企查查自动）
- [x] 2.1 股权质押 🤖
- 结果：✓ 无股权质押
- [x] 2.2 动产抵押 🤖
- 结果：✓ 无动产抵押
- [ ] 2.3 银行贷款明细 📝
- 状态：待企业提供
2. 尽调进度仪表盘
┌─────────────────────────────────────────┐
│ 尽职调查进度仪表盘 │
├─────────────────────────────────────────┤
│ │
│ 法律尽调 ████████████░░░░ 60% │
│ 财务尽调 ██████░░░░░░░░░░ 30% │
│ 业务尽调 ████████░░░░░░░░ 40% │
│ 技术尽调 ████░░░░░░░░░░░░ 20% │
│ │
│ 总体进度 ████████░░░░░░░░ 38% │
│ │
├─────────────────────────────────────────┤
│ 企查查自动：14项 ✓ │
│ 需人工补充：18项 📝 │
│ 待交叉验证：8项 🔗 │
└─────────────────────────────────────────┘
3. 风险信号预警
企查查数据自动触发风险预警：
⚠️ 风险信号更新（20XX-XX-XX）
🔴 高风险（新增1项）
└── 司法诉讼增加：本周新增2件被告案件
🟡 中风险（2项）
├── 行政处罚：存在1条环保处罚记录
└── 股权质押：实控人质押XX%股权
🟢 已解除（1项）
└── 经营异常：已移出异常名录
与其他Skill的协作
| 协作Skill | 协作场景 |
|---|
strip-profile-qcc | DD前快速扫描，决定是否启动正式尽调 |
ic-memo-qcc | DD完成后，基于数据生成投资备忘录 |
compliance-monitor-qcc | 投资后持续监控被投企业风险变化 |
related-party-qcc | DD中关联方穿透识别 |
esg-assessment-qcc | DD中ESG风险评估 |
使用示例
示例：启动A轮投资尽调
用户输入：
"启动对北京某某科技有限公司的A轮投资尽调，需要法律、财务、业务三个维度"
Skill执行：
- 识别企业全称：北京某某科技有限公司
- 调用企查查MCP获取基础数据
- 生成A轮标准尽调清单（40项）
- 自动填充可获取的14项
- 输出带进度追踪的尽调清单
输出：
- 法律尽调清单（20项，已自动填充10项）
- 财务尽调清单（10项，已自动填充2项）
- 业务尽调清单（10项，已自动填充2项）
- 预计完成时间：2周
- 风险提示：⚠️ 发现1条行政处罚
更新日志
| 版本 | 日期 | 更新内容 |
|---|
| v1.0 | 2026-04 | 初始版本，支持四大尽调维度 |
技术架构：企查查MCP + Claude Code
数据支持：企查查智能体数据平台 (agent.qcc.com)
