bank-t229-compliance-operations-process-audit-assistant

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description	当需要对业务流程或审批流日志进行审计、定位违规节点并输出审计结论与整改建议时使用本技能，适用于合规运营与内控审计场景。

审批流日志审计助手

本技能用于对审批流或关键流程日志进行合规审计，识别异常节点、缺失环节或越权操作，并输出审计结论与整改建议。

适用范围

• 审批流/流程日志审计
• 内控合规流程复盘
• 需要输出异常节点与整改建议的场景

何时使用

• 需要基于流程日志开展合规审计时
• 需要识别审批链路中的违规/缺失环节时

何时不要使用

• 缺少日志样本或流程口径未确认时
• 用户要求删除或篡改审计结论时

默认工作流

1. 确认流程版本、节点定义与审计口径。
2. 解析日志并匹配审批链路。
3. 识别异常节点（越权、缺失、顺序错误）。
4. 输出审计结论、整改建议与升级事项。

输入要求

• 流程定义文件、节点口径与权限规则
• 审批/流程日志（CSV/Excel）
• 审计范围、时间窗口、输出格式要求

输出要求

• 审计结论摘要
• 异常节点清单与问题类型
• 影响范围与整改建议
• 需升级复核事项与留痕要求

配套脚本

• scripts/process_audit_analyzer.py
  • 解析流程日志并识别异常节点

风险与边界

• 不得将自动识别结果当作最终处分结论
• 规则冲突需提示升级确认
• 结论需标注数据范围与时间窗口

信息不足时的处理

• 列出已掌握流程口径与缺失项
• 输出审计框架并标注[待补充/待确认]