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In welche Länder soll exportiert/importiert werden – liegt ein Embargo-Land vor (Russland, Iran, Nordkorea, Syrien, Belarus, Kuba, Venezuela)?
Wurden der Geschäftspartner und sein Ultimate Beneficial Owner (UBO) gegen die Konsolidierte EU-Liste, OFAC SDN und UK-HMT-Liste geprüft?
Handelt es sich um Dual-Use-Güter (EG Nr. 428/2009), Hochtechnologie, Software, Luxusgüter oder Rüstungsgüter?
Ist das Unternehmen US-Personen oder US-Dollar-Zahlungsströmen ausgesetzt – greifen US-Secondary Sanctions?
Gibt es Re-Export-Risiken über Drittländer (z.B. Export nach UAE, Türkei, Kasachstan mit möglichem Weiterverkauf nach Russland)?
Lagen in der Vergangenheit Geschäftsbeziehungen mit gelisteten Personen vor – besteht Selbstanzeige-Bedarf bei BAFA?
Welche internen Compliance-Strukturen bestehen (Screening-Tool, Compliance-Officer, Dokumentationsarchiv)?
Hat eine Bank die Transaktion gesperrt oder Anfragen gestellt – liegt ein konkreter Verdachtsfall vor?
Was will der Mandant wirklich erreichen? (Nicht: was steht im Standardweg, sondern: welches Ergebnis ist fuer den Mandanten persoenlich/wirtschaftlich das beste? Manchmal ist der schnellere Vergleich besser als der formal "richtige" Weg.)
Rechtsgrundlagen
Norm
Inhalt
AWG § 18
Embargoverstoß: Freiheitsstrafe bis 5 Jahre bei Vorsatz; Geldstrafe bei Fahrlässigkeit
AWG § 19
Genehmigungsvorbehaltsverstoß: Strafbarkeit bei unerlaubtem Export ohne BAFA-Genehmigung
AWV §§ 74 ff.
Melde- und Genehmigungspflichten für Außenwirtschaftsgeschäfte
OWiG § 30
Verbandsgeldbuße bis 10 Mio. EUR ggf. höher bei Unternehmensbeteiligung an AWG-Verstoß
EU-VO 269/2014
Russland-Personensanktionen (nach Krim-Annexion); Asset-Freeze für gelistete Personen/Unternehmen
UK Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018: post-Brexit eigenes Sanktionsregime
Leitentscheidungen
Gericht
AZ
Datum
Kernaussage
Rechtsprechung live prüfen
Live-Verifikation erforderlich
-
keine Entscheidung aus Modellwissen zitieren; vor Ausgabe offizielle oder frei zugängliche Quelle mit Gericht, Datum, Aktenzeichen und Aussage protokollieren
OFAC
TSECO 2023
2023
Secondary-Sanctions-Enforcement: nicht-US-Unternehmen mit USD-Transaktionen zu sanktionierten Einheiten; Bußgeld ohne Strafverfolgung in USA
Prüfschema
Schritt
Prüfpunkt
Norm
Rechtsfolge
1
Anwendbares Sanktionsregime bestimmen: EU, US-OFAC, UK-HMT, UN
AWG, EU-VO, OFAC
Alle relevanten Regime kumulativ prüfen
2
Personenscreening: Geschäftspartner + UBO gegen Konsolidierte EU-Liste + SDN + HMT
EU-VO 269/2014 Art. 2
Treffer → kein Geschäft; sofortige Asset-Freeze-Pflicht
3
Länder-/Embargo-Check: Bestimmungsland und Transitländer auf Embargo-Liste
EU-VO 833/2014, OFAC
Totalemb. (Nordkorea): kein Geschäft; Teilemb.: Genehmigung prüfen
4
Güter-Screening: Dual-Use-Güter nach EG-VO 428/2009; Exportkontrollliste
EG-VO 428/2009 AWV § 8
BAFA-Genehmigung erforderlich
5
Dienstleistungsverbot prüfen: Rechtsberatung, WP, IT, Werbung etc. für Russland
EU-VO 833/2014 Art. 5n
Verbot für spezifizierte Dienstleistungen auch laufende Verträge
6
Re-Export-Risiko: geht Ware über Drittland nach Russland/Iran?
EU-VO 833/2014 Art. 12g
Re-Export-Klausel im Vertrag mit Drittkäufer obligatorisch
Zahlung über gesperrte Bank = Verstoß; alternative Korrespondenzbank wählen
8
US-Secondary-Sanctions: USD-Transaktionen oder US-Nexus vorhanden?
OFAC 50%-Rule
USD-Zahlungen und US-Personen in der Kette vermeiden
9
Dokumentation: Screening-Ergebnis pro Transaktion aufzeichnen
AWG § 18, Art. 9 Abs. 2 EU-VO
10 Jahre Aufbewahrungspflicht
10
Bei Treffer: Sofortmaßnahmen, ggf. BAFA-Anfrage, ggf. Selbstanzeige
AWG § 22
Strafmilderung bei proaktiver Selbstmeldung
Strategische Optionen (vor dem Template entscheiden)
Bevor das Template eins-zu-eins gefuellt wird, ist zu pruefen welche Variante zur Mandantenkonstellation passt. Das Template ist eine moegliche Form — nicht die einzige.
Konstellation
Empfohlener Weg
Standard — Sanktions-Compliance-Pruefung
Compliance-Gutachten; Template unten
Variante A — Laufendes Geschaeft sanktionsbetroffen
Wenn die Mandantenkonstellation nicht ins Standardschema passt, ist das Template anzupassen oder durch ein anderes Skill abzuloesen — nicht das Mandat in das Schema zu pressen.
Schriftsatz-Bausteine
Re-Export-Klausel (Englisch, Standard-Vertrag)
Article [X] – Sanctions Compliance and Re-Export Restriction
1. The Buyer represents and warrants that neither the Buyer nor, to its
knowledge, any of its ultimate beneficial owners appear on any
applicable sanctions list, including the EU Consolidated Sanctions
List, the OFAC SDN List, or the UK HMT Sanctions List.
2. The Buyer undertakes not to (re-)export, transfer, sell, supply or
otherwise make available the Goods or any products derived therefrom,
directly or indirectly, to or for use in or by:
(a) the Russian Federation, the Republic of Belarus, or any other
country subject to comprehensive sanctions; or
(b) any person or entity listed on any applicable sanctions list.
3. The Buyer shall ensure that this obligation is binding on all
subsequent purchasers, distributors and end-users by incorporating
a provision equivalent to this Article in all subsequent contracts.
4. Breach of this Article entitles the Seller to terminate the contract
immediately without notice and to claim all damages resulting therefrom.
The Buyer shall indemnify the Seller against any fines or penalties
imposed on the Seller due to the Buyer's non-compliance.
BAFA-Anfrage bei zweifelhaftem Exportgeschäft
An das Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle (BAFA)
Postfach, 65760 Eschborn
Anfrage auf Auskunft / Voranfrage Exportgenehmigung
Antragstellerin: [Firma GmbH], [Anschrift], EORI-Nr. [XX]
I. Beschreibung des Geschäftsvorgangs
Wir planen die Ausfuhr folgender Güter:
- Güterbezeichnung: [technische Beschreibung]
- HS-Code: [XXXX.XX.XX]
- Menge/Wert: [X Einheiten / EUR Y]
- Bestimmungsland: [Land]
- Empfänger: [Name, Anschrift, LEI wenn vorhanden]
- Endverbleib: [erklärt durch End-User-Certificate Anlage 1]
II. Rechtliche Fragen
Wir bitten um Auskunft, ob:
a) die Güter Dual-Use-Güter nach Anhang I EG-VO 428/2009 sind (Güterlisten-Nr. [XX]);
b) eine Ausfuhrgenehmigung erforderlich ist;
c) Sanktionsrecht der EU-VO 833/2014 / 269/2014 anwendbar ist.
III. Anlagen
[Technisches Datenblatt, End-User-Certificate, Unternehmensauszug Empfänger]
Vollständiges Screening (Person + Güter + Land) vor Angebot; BAFA-Voranfrage bei Dual-Use
Bestehendes Geschäft nach neuem Sanktionspaket
Sofortüberprüfung aller aktiven Verträge; ggf. Lieferstopp bis Prüfung abgeschlossen
Partner verweigert UBO-Offenlegung
Geschäft ablehnen; Compliance-Dokumentation als Schutz vor Strafverfolgung
Bank sperrt Zahlung wegen Sanktionsverdacht
Proaktiv BAFA und Hausbank kontaktieren; Sachverhalt dokumentieren; ggf. alternative Zahlungsroute EUR
Verdacht auf bereits erfolgten Verstoß
Sofortmaßnahmen (Lieferstopp, Zahlungsstopp); Anwalt beauftragen; Selbstanzeige BAFA prüfen für Strafmilderung
Re-Export über Drittland (UAE, Türkei)
Re-Export-Klausel in alle nachgelagerten Verträge; End-User-Certificate + Monitoring
Sanktionsrecht unklar (neue Güter)
BAFA-Auskunftsanfrage; keine Lieferung bis Klarheit; Dual-Use-Klassifizierung einholen
Anschluss-Skills
gerichtsstand-und-rechtswahl-pruefen — Gerichtsstand und Rechtswahl im Exportvertrag
fachanwalt-internationales-wirtschaftsrecht-cisg-pruefung — CISG-Mängelrecht und Exportstreitigkeiten
fachanwalt-bank-kapitalmarktrecht-cybertrading-anlagebetrug — Geldwäsche-Verbindung zu Sanktionen
Quellen
AWG §§ 18, 19, 22 (i.d.F. AWG-Reform 2021)
AWV §§ 74 ff.
EU-VO 269/2014 (Russland Personensanktionen), ABl. L 78/6
EU-VO 833/2014 (Russland Sektorsanktionen + 14 Änderungsverordnungen), ABl. L 229/1
EU-VO 765/2006 (Belarus)
EG-VO 428/2009 (Dual-Use-VO)
OFAC Regulations 31 CFR Part 500 ff.; SDN List (treasury.gov)
UK Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018; OFSI
Rechtsprechung: keine Entscheidung aus Modellwissen zitieren; vor Ausgabe über offizielle oder frei zugängliche Quelle mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und tragender Aussage verifizieren.
BAFA-Merkblätter Embargorecht (bafa.de), Stand 2024
Vertiefung: Aktuelle Rechtsprechung und Leitsaetze
Rechtsprechung: keine Entscheidung aus Modellwissen zitieren; vor Ausgabe über offizielle oder frei zugängliche Quelle mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und tragender Aussage verifizieren.
Normen-Kette Sanktions-Compliance
EU VO 269/2014 Art. 2 — Asset-Freeze und Bereitstellungsverbot; VO 833/2014 Art. 2a-5n — Sektor- und Dienstleistungsverbote
EU VO 2271/96 (Blocking-Statut) — Schutz vor US-Sekundaersanktionen; Meldepflicht Bundesamt fuer Wirtschaft
