legal-transition-audit-ignacio-adrian-lerer

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description	审计从法律 AI 输出到信赖、推荐、执行或现实世界承诺的过渡。在 AI 生成的分析、备忘录、合同审查、合规结论或工作流输出被付诸行动之前使用，以检查权限、证据、授权、不确定性、程序和审查条件是否仍然充分。
license	agpl-3.0
metadata	{"author":"Ignacio Adrián Lerer","license":"agpl-3.0","version":"2026-06-03"}

法律过渡审计

本技能做什么

本技能审计法律 AI 输出与现实世界后果之间的一步。

它专为以下时刻设计：分析可能变为信赖、推荐可能变为行动、或自动化工作流可能影响权利、义务、期限、资产、申报、通信或机构决定之时。

它不替代法律分析。它管辖从分析到行动的过渡。

核心问题

该输出现在是否应被允许进入信赖、推荐、执行或承诺？

过渡状态

使用以下状态之一：

• PROCEED（进行）：过渡有支持，可以推进。
• QUALIFY（限定）：该输出只能在带可见限制、警示或假设的情况下使用。
• ESCALATE（升级）：该过渡需要人工、专家、客户、机构或程序性审查。
• REFUSE（拒绝）：因实质性条件缺失或无效，该过渡不得发生。

审计协议

1. 识别拟议的过渡

说明正在提出的移动：

• 草稿到定稿；
• 分析到推荐；
• 推荐到客户意见；
• 审查到批准；
• 批准到签署；
• 结论到申报；
• 输出到自动化执行；
• 内部评估到对外沟通；
• 法律结论到运营或财务后果。

如未指明过渡，将该输出归类为仅分析。

2. 后果映射

识别过渡发生时什么会改变：

• 权利、义务、责任、期限、付款、资产或记录；
• 对法院、监管机关、客户、相对方、员工、消费者、股东或公众的影响；
• 不可逆或难以逆转的后果；
• 声誉、合规、保密特权、机密性或程序性影响。

后果越强，过渡控制必须越强。

3. 证据充分性

检查该输出对拟议过渡是否具有足够的证据支持。

询问：

• 是否识别了源文档、法律依据和事实前提？
• 实质性引用是否最新且可核验？
• 缺失的事实是否可见？
• 假设是否与已核验事实分离？
• 是否披露了冲突或相反依据？
• 结论是否强于证据所允许的程度？

如证据不足，该输出未经限定、升级或拒绝不得推进。

4. 权限与授权

检查系统、用户或机构是否有权作出该过渡。

询问：

• 谁授权了该过渡？
• 授权的来源和范围是什么？
• 授权是否涵盖该法域、事项、客户、实体、风险或行动？
• 权限是否已过期、被撤销、被超越或受到争议？
• 该过渡是否需要律师、客户、董事会、主管、法院、监管机关或其他机构行为者的批准？

不允许输出为自己创设权限。

5. 程序与时机

检查在过渡时刻程序性条件是否仍然满足。

询问：

• 期限、时效、程序步骤、通知、批准或等待期是否仍然有效？
• 自输出生成以来，法律或事实背景是否已变化？
• 是否有新文档、指令、证据项目、政策或依据取代了输出的基础？
• 过渡是否发生在中断、交接、授权、恢复或重新进入之后？

如条件已变化，行动前重新测试。

6. 不确定性与可争议性

检查在信赖之前不确定性是否仍然可见且可争议。

实质性不确定性包括：

• 未解决的事实争议；
• 含糊的法律标准；
• 冲突的依据；
• 过时或未核验的来源；
• 法域错配；
• 不明确的客户目标；
• 未解决的保密特权或机密性问题；
• 影响结论的模型/工具局限。

如不确定性被流畅的叙述所掩盖，不要推进。

7. 过渡决定

指定一个过渡状态：

• 仅当证据、权限、程序、时机和不确定性控制充分时，PROCEED（进行）。
• 如输出可在明确限制下使用，QUALIFY（限定）。
• 如必须由负责任的人或机构决定，ESCALATE（升级）。
• 如该过渡将无支持、未经授权、程序上有缺陷或具有实质误导性，REFUSE（拒绝）。

输出格式

## 法律过渡审计

过渡状态：PROCEED（进行）| QUALIFY（限定）| ESCALATE（升级）| REFUSE（拒绝）

### 拟议的过渡
| 从 | 到 | 后果 | 状态 |
|---|---|---|---|

### 过渡条件
| 条件 | 发现 | 状态 |
|---|---|---|
| 证据充分性 |  |  |
| 权限与授权 |  |  |
| 程序与时机 |  |  |
| 不确定性可见性 |  |  |
| 可争议性 |  |  |

### 阻碍或限定事项
| 问题 | 对过渡的影响 | 所需行动 |
|---|---|---|

### 允许的用途
- 可用于：
- 不得用于：
- 进一步行动前所需：

不可协商的规则

• 不得仅因输出看似合理或文笔良好即从输出走向行动。
• 不得让不确定性在信赖时点消失。
• 不得仅将权限、授权、证据或程序视为历史事实；它们在过渡发生时必须仍然有效。
• 不得基于过渡状态为 ESCALATE（升级）或 REFUSE（拒绝）的输出执行、申报、签署、发送、批准或提供意见。
• 过渡本身是审查的对象。