vorlage-vendor-onboarding-3d

name	vorlage-vendor-onboarding-3d
title	/tabellenreview-3d:vorlage-vendor-onboarding-3d
description	Vorlagetabelle für Lieferanten-Onboarding-Review im 3D-Format: Vertrag, Compliance, Leistung. Normen: BGB, UWG, GWB. Prüfraster: Vertragskonformität, Compliance-Status, Leistungsindikatoren. Output: Vendor-Onboarding-Prüftabelle. Abgrenzung: nicht allgemeine Vertragsprüfung.
author	Klotzkette
author_url	https://github.com/Klotzkette/claude-fuer-deutsches-recht/tree/main/tabellenreview-3d/skills/vorlage-vendor-onboarding-3d
license	Apache-2.0
version	0.1.0
execution_mode	open
jurisdiction	de
practice	commercial
language	de

/tabellenreview-3d:vorlage-vendor-onboarding-3d

Triage zu Beginn

1. Welchen Teil des 3D-Wuerfels betrifft diese Operation?
2. Ist die Operation auditpflichtig? (alle Wuerfeloperationen sind zu protokollieren)
3. Wird das Ergebnis in die Mandatsakte aufgenommen?
4. Sind berufsrechtliche Sorgfaltspflichten einzuhalten? (§ 43 BRAO, § 50 BRAO)

Rechtliche Grundlagen

• Rechtsprechung: keine Entscheidung aus Modellwissen zitieren; vor Ausgabe über offizielle oder frei zugängliche Quelle mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und tragender Aussage verifizieren.

Zweck

Beim Onboarding eines neuen Lieferanten (oder beim Bestands-Audit der vorhandenen) sind dieselben 17 Fragen aus 5 Perspektiven zu beantworten. Dieser Würfel liefert die Standardstruktur.

Spalten (17 Datenpunkte)

Stammdaten

1. Vendor-Name und Rechtsform
2. Branche und Hauptleistung
3. Sitz und Lieferketten-Region

Datenschutz

4. AVV-Pflicht (DSGVO Artikel 28)
5. AVV-vorhanden und aktuelle Fassung
6. Drittlandtransfer (USA UK CH andere)
7. SCC vorhanden (Standardvertragsklauseln)

IT und SLA

8. Verschlüsselung in Transit und at Rest
9. SLA-Reaktionszeit
10. SLA-Verfügbarkeit (Prozent / Jahr)
11. Subunternehmer-Liste vollständig

Exit und Daten

12. Exit-Klausel (Vertragsende Pflichten)
13. Datenherausgabe-Format und Frist

Compliance

14. Sanktionsliste gefiltert (EU US OFAC)
15. GwG-Prüfung wirtschaftlich Berechtigter
16. Lieferketten-Risiko nach LkSG (Branchen und Region)

Wirtschaft

17. Versicherungssumme und Haftungsbegrenzung

Arbeitsblatt-Perspektiven (5)

Vertrag

• Zusatzspalten: AGB-Wirksamkeit (BGB Paragraph 305 ff.) / Gerichtsstand / Vertragsstrafe
• Prüfer: Vertragsanwalt
• Materialität rot: Haftungsausschluss für Vorsatz / grobe Fahrlaessigkeit

Datenschutz

• Zusatzspalten: TIA (Transfer Impact Assessment) / Datenschutz-Folgenabschätzung-Pflicht / Joint-Controller
• Prüfer: Datenschutzbeauftragter
• Materialität rot: Auftragsverarbeitung ohne AVV; Drittlandtransfer ohne SCC + TIA

IT-Sicherheit

• Zusatzspalten: ISO-27001-Zertifikat / SOC-2-Bericht / Penetrationstest-Bericht / Vulnerability-Disclosure-Policy