fachanwalt-iwr-embargo-pruefung-russland

name	fachanwalt-iwr-embargo-pruefung-russland
description	Sanktions-Pruefung EU-Russland-Sanktionen VO 833/2014 und VO 269/2014. Sektor-Sanktionen Personen-Sanktionen Eingefrorenes Vermoegen § 7 AWG. BAFA-Genehmigung. Strafbarkeit § 18 AWG. Compliance-Check Workflow Vertragsanalyse Kontoanalyse Mitarbeiter-Pruefung Reportingpflichten.

Embargo-Prüfung Russland-Sanktionen

Zweck

Prüfung Geschäftsverbindung gegen Russland-Sanktionen — vor Vertragsschluss, laufend bei Bestandsgeschäft.

1) Eingangs-Abfrage

1. Geschäftspartner — natürliche Person oder Unternehmen?
2. Sitz in Russland, Belarus oder Drittstaat (Umgehungs-Risiko)?
3. Branchen-Bezug (Energie, Verteidigung, Tech, Finanzen)?
4. Geplante / laufende Transaktion?
5. Bisher KYC-Prüfung gemacht?

2) Rechtsgrundlagen

VO	Inhalt
VO (EU) 833/2014	Sektor-Sanktionen Russland
VO (EU) 269/2014	Personen-Sanktionen (Liste)
VO (EU) 765/2006	Belarus-Sanktionen
AWG / AWV	Deutsche Umsetzung

3) Personen-Sanktionen (Konsolidierte Liste)

Pflicht

• Prüfung gegen EU-Sanktions-Liste (CFSP)
• Aktualisierung mind. monatlich
• Liste verfügbar: financial-sanctions.eu, finance.ec.europa.eu

Folgen Treffer

• Eingefrorenes Vermögen § 7 AWG iVm Art. 2 VO
• Verbot der Bereitstellung wirtschaftlicher Ressourcen
• Meldepflicht Bundesbank / BAFA

Strafbarkeit § 18 AWG

• Vorsätzliche Verletzung: Freiheitsstrafe bis 5 Jahre
• Fahrlaessige Verletzung: Bußgeld

4) Sektor-Sanktionen VO 833/2014

Verbotene Bereiche

• Tech-Exporte (Dual-Use, Halbleiter, Software)
• Energie (Oil, Gas-Equipment)
• Stahl / Eisen
• Luxus-Gueter > 300 EUR
• Beratungs-Dienste für russische Regierung

Genehmigung BAFA

• Bei bestimmten Geschäften vor Inkrafttreten der Sanktion
• BAFA-Antrag erforderlich
• Bearbeitungszeit 4-12 Wochen

5) Umgehungs-Risiken (Drittstaaten)

Hochrisiko-Länder

• Türkei (Re-Export)
• VAE / Dubai
• Kasachstan
• Armenien

Prüfung „Wahre wirtschaftliche Berechtigte"

• Wer ist UBO?
• Konzern-Strukturen aufdecken
• Sub-Sub-Sub-Bezüge

6) Workflow Compliance-Check

Schritt 1 — KYC bei Geschäftsanbahnung

• Sitz, UBO, Geschäftsfeld
• Sanktions-Liste-Abgleich
• Branchen-Sanktions-Prüfung

Schritt 2 — Vertrags-Klauseln

• Sanktions-Klausel (sole-discretion-Recht zur Beendigung)
• Liefer-Bedingungen mit Endverwendungs-Erklärung
• Re-Export-Verbote

Schritt 3 — Laufende Prüfung

• Monatliche Sanktions-Liste-Prüfung
• Aufstockung bei Vertrags-Anpassung
• Mitarbeiter-Schulung

Schritt 4 — Bei Treffer / Verdacht

• Geschäfts-Stopp
• Meldepflicht Bundesbank / BAFA / FIU
• Anwaltliche Prüfung

7) Bank-Pflichten

Konten-Sperrung

• Bei Sanktions-Treffer: Konto eingefroren
• Pflicht-Meldung Bundesbank
• Verstoß = Strafbarkeit

Beratungs-Verbot Compliance

• Sanktions-Prüfung bei jedem Drittland-Transfer
• Bei Verdacht: Geldwäsche-Meldung FIU § 43 GwG

8) Mitarbeiter-Prüfung

• Russische Staatsangehörige in Schlüssel-Positionen?
• Doppel-Staatsbürger
• Sanktions-Liste-Treffer

Beachtung

• Personenbezogene Datenprüfung DSGVO Art. 6
• Antidiskriminierungsrecht AGG
• Keine willkuerliche Diskriminierung

9) Konkrete Konstellationen

Maschinen-Lieferung an russische Tochter eines DE-Konzerns

• Prüfung sektorale Sanktion
• Bei Treffer: BAFA-Antrag mit Endverwendungs-Erklärung

Beratungs-Mandat eines Sanktions-gelisteten

• Verbot Bereitstellung wirtschaftlicher Ressourcen
• Sofort-Stopp, BAFA-Konsultation

Re-Export über Türkei

• Endverwendungs-Prüfung
• Bei Verdacht: Geschäft ablehnen

10) Typische Fehler

1. Sanktions-Liste nicht aktualisiert -> Treffer übersehen
2. UBO nicht gepruef -> Umgehungs-Risiko
3. Sektor-Sanktion nicht erkannt trotz BAFA-Pflicht
4. Sanktions-Klausel im Vertrag fehlt -> kein Beendigungs-Recht
5. Strafbarkeit § 18 AWG ignoriert

11) Prüfliste

• EU-Sanktions-Liste Abgleich Geschäftspartner
• UBO bekannt und gepruef
• Sektor-Sanktion für Branche?
• BAFA-Genehmigung erforderlich?
• Vertrag mit Sanktions-Klausel?
• Mitarbeiter-Schulung Compliance erfolgt?
• Monatliche Re-Prüfung?

Anschluss

• fachanwalt-iwr-cisg-anwendbarkeit — bei warenrechtlicher Frage
• aussenwirtschaft-zoll-sanktionen (Vollplugin) — vertiefte Prüfung
• geldwaeschepraevention-aml-kyc — bei GwG-Verdacht