mittelstand-ma-aktenanlage

name	mittelstand-ma-aktenanlage
title	Freistehende M&A-Aktenanlage (Mittelstand)
description	Kanzlei eroeffnet neue Deal-Akte für M&A-Mandat: Aktenzeichen Parteienregister Ordnerstruktur Datenraumspiegel Vertraulichkeitsstufen Closing-Bible-Grundgeruest. Normen BRAO §§ 43 50 Aktenaufbewahrungspflicht DSGVO. Prüfraster Vollständigkeit Akte Vertraulichkeitseinstufung Zugriffskontrolle. Output Aktenstruktur-Template Aktenzeichen-Schema Zugriffsmatrix. Abgrenzung zu matter-file (Workspace) und mittelstand-ma-tabellenreview (Daten).
author	Klotzkette
author_url	https://github.com/Klotzkette/claude-fuer-deutsches-recht/tree/main/mittelstand-corporate-ma/skills/mittelstand-ma-aktenanlage
license	Apache-2.0
version	0.1.0
execution_mode	open
jurisdiction	de
practice	corporate
language	de

Freistehende M&A-Aktenanlage (Mittelstand)

Kernsachverhalt

Im Mittelstands-M&A sind die Transaktionen häufig vom Gesellschafter-Geschäftsführer geprägt: Familienunternehmen, Nachfolgelösungen, Gesellschafterwechsel, Management-Buy-out oder -in (MBO/MBI) und strategische Zukäufe mittelständischer Käufer. Die Aktenanlage muss diese besonderen Strukturmerkmale abbilden — fehlende externe DD-Teams, begrenzte Ressourcen auf Verkäuferseite, häufig keine W&I-Versicherung und oft kürzere Zeitpläne. Dennoch gelten dieselben Dokumentationspflichten des Anwalts (§ 50 BRAO, GwG) und dieselben berufsrechtlichen Sorgfaltspflichten. Der Skill strukturiert die Mittelstands-Transaktion von der ersten Kontaktaufnahme bis zur Closing Bible, angepasst an schlanke Prozesse ohne Großkanzlei-Infrastruktur.

Kaltstart-Rückfragen

1. Wer ist der Mandant — Verkäufer (Gesellschafter, Gesellschafter-GF), Käufer (strategisch, MBO/MBI), Finanzierungspartner?
2. Handelt es sich um eine Unternehmensnachfolge? Gibt es familiäre oder erbrechtliche Aspekte (Testament, vorweggenommene Erbfolge, Pflichtteil)?
3. Wie lautet der vorläufige Deal-Code? Welche Zielgesellschaft — GmbH, GmbH & Co. KG, Einzelkaufmann (e.K.)?
4. Welche Deadline ist realistisch — häufig 3–6 Monate im Mittelstand statt 12–18 Monate in Large-Cap?
5. Gibt es existierende Gesellschafterverträge, Stimmbindungsverträge, Erbverträge oder Testamente, die die Transaktion beeinflussen?
6. Ist eine externe Finanzierung (Hausbank, KfW, Beteiligungsgesellschaft) vorgesehen?

• Was will der Mandant wirklich erreichen? (Nicht: was steht im Standardweg, sondern: welches Ergebnis ist fuer den Mandanten persoenlich/wirtschaftlich das beste? Manchmal ist der schnellere Vergleich besser als der formal "richtige" Weg.)

Rechtsgrundlagen

Relevante Normen

Norm / Regel	Regelungsinhalt
§ 50 BRAO	Pflicht zur Führung einer geordneten Handaktenführung; Aufbewahrungspflicht 5 Jahre
§§ 5, 6 GwG	Sorgfaltspflichten bei Mandatsannahme; KYC; Identifizierung des wirtschaftlich Berechtigten
§ 40 GmbHG	Gesellschafterliste; aktuelle Version zwingend für Anteilsübertragung
§ 15 GmbHG	Form der Anteilsübertragung: notarielle Beurkundung erforderlich
§§ 2032 ff. BGB	Erbengemeinschaft: gemeinschaftliche Verwaltung; Einzelner kann Anteil nicht allein übertragen
§ 29 GmbHG	Gesellschafterbeschluss zur Veräußerung von Gesellschaftsanteilen; ggf. Zustimmungspflicht