tyc-dd-checklist

name	tyc-dd-checklist
description	尽调清单自动化 — 标准化尽调清单自动填充 + 进度追踪，PE/VC/投行项目组首日 DD 套件
category	invest
version	1

尽调清单自动化

触发条件

PE/VC、投行项目组启动尽调首日，需要标准化尽调清单 + 企业数据自动填充时触发。

关键词：尽调清单、DD Checklist、due diligence、尽调进度、VDR、尽调分工

输入要求

用户输入的企业标识可能是以下三种形式之一，Step 0 会按形式分流，不要急着把用户原话当成 searchKey 喂给后续步骤：

输入形式	示例	是否需要 L0 实体锚定
完整企业名（含组织形式后缀：有限公司 / 股份有限公司 / 集团 / 合伙企业 / 个体工商户 / 事务所 / 中心 等）	北京字节跳动科技有限公司 / 腾讯科技（深圳）有限公司	❌ 跳过 L0，直接当 searchKey
统一社会信用代码（USCC） 18 位大写字母+数字	91110108551385082Q	❌ 跳过 L0，直接当 searchKey
企业简称 / 曾用名 / 品牌名 / 模糊指代	字节 / 抖音 / 今日头条 / 乐视 / 阿里	✅ 必须先走 L0，由用户在候选中确认唯一企业，再拿 creditCode 作为 searchKey

经过 Step 0 锚定后，下文 Step 1+ 的 searchKey 都指精确企业名或 USCC，调用方式不变。

执行流程

Step 0: 实体锚定（条件性 · L0 工具：search_companies）

目的：用户给的常常是简称、曾用名、模糊指代，下游所有步骤都依赖精确企业；先用 L0 把它消歧成唯一 creditCode，避免后续步骤在错主体上反复烧 token。

判定与分流：

1. 若 userInput 匹配 USCC 正则 ^[0-9A-Z]{18}$ → 跳过 L0，searchKey = userInput

2. 若 userInput 含组织形式后缀（有限公司 / 股份 / 集团 / 合伙企业 / 事务所 / 个体工商户 / 分公司 等）且长度 ≥ 6 → 跳过 L0，searchKey = userInput

3. 否则（简称 / 曾用名 / 品牌名 / 任何看起来不完整的字符串）→ 必须走 L0：

   • 调用 search_companies (searchKey: userInput)
   • 在返回 items[] 中默认按 regStatus ∈ {存续, 在业, 在营, 开业} 过滤，按 regCapital 倒序取 Top 5 作为候选展示
   • 候选 = 1 → 自动锚定，searchKey = items[0].creditCode
   • 候选 ≥ 2 → 暂停执行，向用户输出候选清单（name / creditCode / regStatus / regLocation / legalPersonName）请求确认，待回复后取选定企业的 creditCode 作为 searchKey
   • 候选 = 0 → 终止流程，提示"未找到匹配企业，请提供更完整的名称或换关键词"

对用户的话术（候选 ≥ 2 时）：

你说的「{userInput}」匹配到 N 家企业，请确认是哪一家：

#	企业名称	USCC	状态	法定代表人	注册地
1	…	…	存续	…	…
2	…	…	存续	…	…

回复编号（1-N）以继续，或回复"都不是"重新输入。

Step 1: 主体与股权（工商维度）

• get_company_registration_info — 工商登记基本信息
• get_shareholder_info — 股东构成
• get_actual_controller — 实控人
• get_key_personnel — 主要人员（法代 / 高管）
• get_branches — 分支机构
• get_external_investments — 对外投资

Step 2: 财务（财务维度）

• get_financial_data — 财务数据
• get_company_scale — 企业规模
• get_annual_reports — 年报

Step 3: 风险扫描（合规维度）

• get_risk_overview — 风险总览
• get_dishonest_info — 失信
• get_judgment_debtor_info — 被执行人
• get_administrative_penalty — 行政处罚
• get_bankruptcy_reorganization — 破产

Step 4: 知识产权（技术维度）

• get_patent_info — 专利
• get_trademark_info — 商标
• get_software_copyright_info — 软件著作权
• get_ipr_score — 创新力评分

Step 5: 经营与资质（商业维度）

• get_bidding_info — 中标记录
• get_qualifications — 企业资质
• get_administrative_license — 行政许可
• get_financing_records — 融资历史

输出格式

# 尽调清单 — {name}

> 出具时间: {ISO8601} · 撰写人: AI · 企业代号: {creditCode}

## A. 主体与股权（已填充 6/6）
- [x] A1. 工商登记核验（{name} / {creditCode} / {legalPersonName}）
- [x] A2. 股东构成（TOP 5：...）
- [x] A3. 实控人（{actualController}，累计持股 {totalRatio}）
- [x] A4. 主要人员（法代、董事、监事清单）
- [x] A5. 分支机构（{总数} 家，{涉及省份}）
- [x] A6. 对外投资（{总数} 家）

## B. 财务（已填充 3/3）
- [x] B1. 财务数据（最近 3 年营收、利润）
- [x] B2. 企业规模（参保人数、人员规模）
- [x] B3. 年报（最近 {n} 年年报摘要）

## C. 合规风险（已填充 5/5）
- [x] C1. 风险总览（总数 {n}）
- [x] C2. 失信（{n} 条）
- [x] C3. 被执行人（{n} 条）
- [x] C4. 行政处罚（{n} 条）
- [x] C5. 破产清算（{状态}）

## D. 知识产权（已填充 4/4）
- [x] D1. 专利（{总数}，发明授权 {n}）
- [x] D2. 商标（{n} 件）
- [x] D3. 软件著作权（{n} 件）
- [x] D4. 创新力评分（{score}）

## E. 经营资质（已填充 4/4）
- [x] E1. 招投标（{n} 次中标）
- [x] E2. 企业资质（{高资质清单}）
- [x] E3. 行政许可（{n} 项）
- [x] E4. 融资历史（最近轮次 {round}）

---

## 二、待 PM 补充（人工环节）
- [ ] F. 现场访谈（创始人 / CFO / CTO）
- [ ] G. 合同调阅（VDR）
- [ ] H. 审计底稿对照

## 三、进度汇总
- 自动填充: **22/22 条**
- 人工环节: **待 0/3 条**
- 总体进度: 22/25 (88%)

错误处理

• 若 Step 0 候选 = 0 → 终止流程，提示"未找到匹配企业，请提供更完整的名称或 USCC"，不要带着错主体往下跑
• 若 Step 0 候选 ≥ 2 而用户在合理时间内未回复 → 暂存上下文，不要自行选择第一条作为锚定（错锚定的代价远大于等待）
• 单条命令失败 → 对应 checklist 项标注 [!] + 失败原因
• _empty: true → 标注 [~] 暂无数据（非失败）

示例

输入: searchKey = "北京百度网讯科技有限公司"

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新输入形态参考（Step 0 引入后的三种典型）：

例 1（USCC 直通，跳过 L0）：

输入: userInput = "91110108551385082Q" → Step 0 判定 USCC，searchKey = userInput，直接进 Step 1。

例 2（完整企业名直通，跳过 L0）：

输入: userInput = "北京字节跳动科技有限公司" → Step 0 判定含 有限公司 后缀且长度 ≥ 6，searchKey = userInput，直接进 Step 1。

例 3（简称，必走 L0）：

输入: userInput = "字节" → Step 0 调 search_companies (searchKey: "字节")，过滤存续后取 Top 5，向用户列出候选请求确认；用户回复"1"（北京字节跳动科技有限公司）→ searchKey = items[0].creditCode，再进 Step 1。

与其他 Skill 的关系

• 完整版备忘录 → /tyc-ic-memo
• 深度股权穿透 → /tyc-equity-graph
• 财务深度分析（上市） → /tyc-financial-deep