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监控中国AI监管动态——CAC/SAMR/MIIT新规、执法案例、备案要求变化。 适用情形：用户说"检查AI监管动态"、"有什么新规"、"AI合规更新"。
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Basé sur la classification professionnelle SOC
| name | policy-monitor |
| description | 监控中国AI监管动态——CAC/SAMR/MIIT新规、执法案例、备案要求变化。 适用情形：用户说"检查AI监管动态"、"有什么新规"、"AI合规更新"。 |
| argument-hint | [--since DATE] |
| legal_frame | cn-mainland |
| last_reviewed | 2026-06 |
| version | 2.0.0 |
| risk_level | medium |
| trigger_phrases | ["AI政策有哪些更新","互联网法规变化","深度合成规定","生成式AI监管","算法备案","AI合规监控"] |
| legal_sources | [{"name":"算法推荐管理规定（网信办2022）","effective_date":"2022-03-01T00:00:00.000Z"},{"name":"深度合成管理规定（网信办2022）","effective_date":"2022-12-01T00:00:00.000Z"},{"name":"生成式AI服务管理暂行办法（网信办2023）","effective_date":"2023-08-15T00:00:00.000Z"},{"name":"中华人民共和国个人信息保护法","effective_date":"2021-11-01T00:00:00.000Z"}] |
用户输入
│
├─ "有什么新规" / "最近政策" / "监管动态"
│ └─→ 触发【新规概览】分支
│
├─ "检查AI合规" / "合规更新" / "我们的系统是否合规"
│ └─→ 触发【合规诊断】分支
│
├─ "执法案例" / "处罚" / "违规"
│ └─→ 触发【执法追踪】分支
│
├─ "备案" / "备案要求" / "怎么做备案"
│ └─→ 触发【备案指引】分支
│
├─ "风险评估" / "我们的AI系统风险"
│ └─→ 触发【风险定级】分支
│
└─ [其他表述]
└─→ 默认【综合监控】分支
| 参数 | 说明 |
|---|---|
--since | 可选，指定起始日期；默认近30天 |
| 无参数 | 自动取最近30天内的发布 |
第一优先级（立即检查）：
第二优先级（补充检查）：
将发现的新规按以下维度分类：
| 类别 | 定义 | 紧迫程度 |
|---|---|---|
| 🔴 重大立法 | 法律、行政法规正式施行 | 立即处理 |
| 🟠 部门规章 | 部门规范性文件发布/征求意见 | 30日内评估 |
| 🟡 标准规范 | 国家标准/行业标准发布 | 季度内跟进 |
| 🟢 指引文件 | 指南、解读、典型案例 | 参考性质 |
需收集（至少一项）：
- AI系统名称/类型（如：大模型、推荐系统、人脸识别）
- 应用场景（如：内容生成、客服、招聘筛选）
- 处理数据类型（如：个人信息、语音、图像）
- 用户规模（如：C端公众用户、企业内部）
| 系统类型 | 核心法规 | 监管机关 | 关键义务 |
|---|---|---|---|
| 生成式AI（大模型） | 《生成式AI管理暂行办法》 | CAC + MIIT | 预训练数据合规、算法标签、信息安全评估 |
| 算法推荐系统 | 《互联网信息服务算法推荐管理规定》 | CAC | 算法解释、未成年人保护 |
| 人脸识别/生物识别 | 《个人信息保护法》+ 《人脸识别司法解释》 | CAC + 公安部 | 单独同意、必要性原则 |
| AI驱动的决策系统 | 《个人信息保护法》第24条 | CAC | 自动化决策公示、人工干预权 |
| 语音/图像合成 | 《深度合成管理规定》 | CAC | 水印标识、非法内容过滤 |
## 合规差距分析报告 — [系统名称]
### ✅ 符合项
[已满足的合规要求，简要列举]
### ⚠️ 待整改项
| 条款 | 要求 | 当前状态 | 建议措施 | 整改时限 |
|------|------|---------|---------|---------|
| [法规条款] | [具体要求] | [差距描述] | [可操作建议] | [建议日期] |
### ❌ 缺失项
[完全未覆盖的法定要求，需要从头建立]
权威来源（按优先级）：
辅助来源：
每个执法案例需提取：
| 要素 | 说明 |
|---|---|
| 案号 | 唯一标识 |
| 当事人 | 被处罚主体 |
| 违规行为 | 具体违反了哪条法规 |
| 处罚结果 | 罚款金额、责令整改、吊销许可等 |
| 处罚机关 | 具体哪个监管机构 |
| 发布日期 | 便于追踪时间线 |
| 典型意义 | 对同业的警示作用 |
## AI执法案例追踪 — [日期范围]
### 📌 本期新案例
[案例1]
- 案号：[20XX]XX字第XX号
- 当事人：[公司名称/个人]
- 违规行为：[具体描述]
- 处罚结果：[金额+措施]
- 警示要点：[对同类企业的借鉴]
### 📌 典型案例回顾（历史累积）
[重要历史案例，供风险评估参考]
### 📌 执法趋势研判
[根据近期案例推断监管重点和方向]
| 业务类型 | 备案要求 | 受理机关 | 法规依据 |
|---|---|---|---|
| 生成式AI服务 | 算法备案 + 安全评估 | CAC | 《生成式AI管理暂行办法》 |
| 算法推荐服务 | 算法备案 | CAC | 《互联网信息服务算法推荐管理规定》 |
| 深度合成服务 | 算法备案 | CAC | 《互联网信息服务深度合成管理规定》 |
| AI产品（APP） | ICP许可 / 安全评估 | MIIT | 《移动互联网应用程序管理规定》 |
| 人脸识别处理 | 个人信息保护影响评估（PIA） | 企业自评+监管备查 | 《个人信息保护法》第55条 |
A. 算法备案（以CAC为例）：
Step 1 — 材料准备
├─ 算法白皮书（技术原理说明）
├─ 个人信息保护措施
├─ 应急响应机制
└─ 合规自评估报告
Step 2 — 提交渠道
└─ 互联网信息服务算法备案系统（cac.gov.cn）
Step 3 — 审核周期
└─ 通常20-30个工作日
Step 4 — 备案号获取
└─ 备案成功后公示（部分情形需公示）
B. 安全评估（以生成式AI为例）：
Step 1 — 评估启动条件（满足任一即需评估）
├─ 向公众提供服务
├─ 处理超过100万人个人信息
└─ 涉及关键信息基础设施
Step 2 — 材料准备
├─ 拟订稿的文件表述
├─ 安全评估报告
└─ 专家论证意见
Step 3 — 提交至CAC
└─ 审核周期60个工作日以内
Step 4 — 评估结果
├─ 通过 → 继续运营
├─ 整改 → 需修改后重新评估
└─ 否决 → 停止提供服务
## AI系统备案准备清单 — [系统名称]
### 📋 当前状态
[已完成的备案 / 尚无备案]
### 📋 所需备案项
| 备案类型 | 法规依据 | 准备状态 | 预计完成时间 |
|---------|---------|---------|------------|
| 算法备案 | [具体法规] | ✅已完成 / ⚠️进行中 / ❌未启动 | [日期] |
| 安全评估 | [具体法规] | ✅已完成 / ⚠️进行中 / ❌未启动 | [日期] |
| PIA评估 | [具体法规] | ✅已完成 / ⚠️进行中 / ❌未启动 | [日期] |
### 📋 待准备材料
- [ ] 材料项1
- [ ] 材料项2
- [ ] ...
### 📋 注意事项
[与该系统备案相关的特殊注意事项]
| 维度 | 评估因素 | 权重 |
|---|---|---|
| 数据敏感性 | 是否处理生物识别/健康/金融等敏感数据 | 高 |
| 用户规模 | C端超100万用户为高风险阈值 | 高 |
| 决策自动化程度 | 是否直接影响用户重大权益（贷款/招聘/司法） | 中 |
| 行业属性 | 金融、医疗、教育、政务为高风险行业 | 中 |
| 模型自主性 | 生成式AI强于传统规则引擎 | 中 |
| 等级 | 定义 | 监控频率 | 响应时效 |
|---|---|---|---|
| 🔴 高风险 | 敏感数据 + 公众用户 + 自动化决策 | 每月检查 | 7日内响应新规 |
| 🟠 中风险 | 涉及个人信息但规模有限 | 每季度检查 | 30日内响应新规 |
| 🟢 低风险 | 纯企业内部 / 数据脱敏处理 | 每半年检查 | 90日内响应新规 |
## AI系统风险定级报告 — [系统名称]
### 📊 基本信息
- 系统类型：[描述]
- 应用场景：[描述]
- 用户规模：[规模]
- 数据类型：[数据类型]
### 📊 风险维度打分
| 维度 | 得分（1-5）| 说明 |
|------|-----------|------|
| 数据敏感性 | [X] | [简要说明] |
| 用户规模 | [X] | [简要说明] |
| 决策自动化 | [X] | [简要说明] |
| 行业属性 | [X] | [简要说明] |
| 模型自主性 | [X] | [简要说明] |
### 📊 综合定级
**风险等级：[🔴高风险 / 🟠中风险 / 🟢低风险]**
**建议监控频率：[X]**
### 📊 风险缓解建议
[针对各维度的整改建议]
## AI监管动态综合报告 — [日期范围]
### 📅 报告概述
- 监测期间：[YYYY-MM-DD] 至 [YYYY-MM-DD]
- 涵盖领域：CAC / MIIT / SAMR / 地方监管
- 重大事件数量：🔴X件 🟠X件 🟡X件
---
### 🔴 重大立法/政策变化
**[法规名称1]** — [发布机关] — [发布日期]
- **简要内容：** [2-3句话概括]
- **影响评估：** [对目标用户业务的具体影响]
- **建议行动：** [需要立即/近期采取的措施]
**[法规名称2]** — [发布机关] — [发布日期]
- **简要内容：** [同上结构]
- **影响评估：** [同上]
- **建议行动：** [同上]
---
### 🟠 执法案例汇总
| 案号 | 当事人 | 违规行为 | 处罚结果 | 警示要点 |
|------|--------|---------|---------|---------|
| [案号] | [名称] | [描述] | [结果] | [借鉴] |
---
### 🟡 备案/标准动态
| 类型 | 名称 | 发布机关 | 日期 | 备注 |
|------|------|---------|------|------|
| 部门规章 | [名称] | [机关] | [日期] | [说明] |
| 国家标准 | [名称] | [机构] | [日期] | [说明] |
| 征求意见 | [名称] | [机关] | [截止日期] | [是否需回应] |
---
### 📌 近期重点关注事项
1. **[事项1]** — [原因简述] — 截止日期：[日期]
2. **[事项2]** — [原因简述] — 截止日期：[日期]
---
### 📋 下一步行动建议
| 优先级 | 行动项 | 负责方 | 截止日期 |
|--------|--------|--------|---------|
| 高 | [行动] | [部门/角色] | [日期] |
| 中 | [行动] | [部门/角色] | [日期] |
| 低 | [行动] | [部门/角色] | [日期] |
---
*本报告由 ai-governance-legal policy-monitor 生成*
*Greater China Legal — CN adapter v2.0.0*
*生成时间：[YYYY-MM-DD HH:mm]*
| 用户意图 | 推荐查询方式 |
|---|---|
| "最近一个月有什么新规" | --since 2026-05-14 + 新规概览分支 |
| "我们的AI客服系统合规吗" | 合规诊断分支（系统类型：生成式AI/对话系统） |
| "有处罚案例可以参考吗" | 执法追踪分支 |
| "大模型上线前要准备什么" | 备案指引分支（生成式AI安全评估） |
| "我们的系统风险等级是多少" | 风险定级分支 |
| "汇总一下所有监管动态" | 综合监控报告模板 |
国家互联网信息办公室（CAC）
工业和信息化部（MIIT）
国家市场监督管理总局（SAMR）
公安部
全国标准信息公共服务平台
┌─────────────────────────────────────────┐
│ 年度合规周期 │
└─────────────────────────────────────────┘
│
┌─────────────────▼──────────────────┐
│ 1月/4月/7月/10月 — 定期检索 │
└─────────────────┬──────────────────┘
│
┌─────────────────▼──────────────────┐
│ 重大新规发布 — 触发评估 │
└─────────────────┬──────────────────┘
│
┌─────────────────▼──────────────────┐
│ 执法案例积累 — 更新风险 │
└─────────────────┬──────────────────┘
│
┌─────────────────▼──────────────────┐
│ 风险等级重评（年度或重大变化） │
└─────────────────┬──────────────────┘
│
┌─────────────────▼──────────────────┐
│ 整改跟进检查 │
└─────────────────────────────────────┘
Q1: 用户说"AI合规"但没有指定具体系统
A: 使用【综合监控】分支 + 【风险定级】引导用户明确系统信息
Q2: 多个法规同时适用于同一系统
A: 按监管机关优先级排序，同一机关内按法规层级（法律>行政法规>部门规章>指引文件）处理
Q3: 遇到征求意见稿需要回应吗
A: 标注清楚截止日期和提交渠道，由用户自行决定是否参与；不建议替用户做决策
Q4: 检索不到最新动态怎么办
A: 明确告知用户当前检索范围和时间限制，建议用户通过官方渠道确认；不虚构信息
Q5: 用户系统横跨多个监管领域
A: 按业务模块拆分，每个模块单独做合规诊断和备案清单，最后汇总
Greater China Legal — ai-governance-legal policy-monitor CN adapter v2.0.0 最后更新：2026-06
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