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kanzlei-allgemein-mandatsannahme-gwg Führt Mandatsannahme und Geldwäscheprüfung für Kanzleien: Intake, Aktenanlage, Aktenzeichen, Kontoblatt, Konfliktcheck, Kataloggeschäft nach § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG, Identifizierung, Ausweiskopie, Handelsregister, wirtschaftlich Berechtigte, PEP, Hochrisiko, Verdachtsfall, BRAK-Dokumentation, Mandatsvereinbarung, Datenschutz- und KI-Hinweise.
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Ocupações relacionadas SOC
Baseado na classificação ocupacional SOC
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Baixar Zip Baixando... Mais deste repositório fetching-arbitration-rules Use when retrieving arbitration institutional rules (ICC, LCIA, SCC, SIAC, HKIAC, VIAC, МКАС/МАК при ТПП України, UNCITRAL) — fetching current version, verifying redaction applicable to the date of arbitration agreement, constructing URLs for official rule texts
determining-pl-request-regime Use when choosing the Polish legal regime for letters, requests, applications, complaints, petitions, public-information requests, KPA filings, PPSA complaints, RODO access requests, registry extracts, court-file access, tax/ZUS/cudzoziemcy/USC procedures, or professional lawyer letters. Prevents mixing UDIP, KPA, PPSA, RODO, registry, special-procedure, and advocate/radca letter regimes.
applying-new-york-convention Use when preparing applications for recognition and enforcement of foreign arbitral awards in Poland, applications for setting aside arbitral awards under KPC art. 1205–1211, or opposing such applications — mapping Article V of the 1958 New York Convention to art. 1214–1215 of the Polish KPC, identifying grounds for refusal, structuring public policy arguments
name kanzlei-allgemein-mandatsannahme-gwg title Mandatsannahme und Geldwäscheprüfung description Führt Mandatsannahme und Geldwäscheprüfung für Kanzleien: Intake, Aktenanlage, Aktenzeichen, Kontoblatt, Konfliktcheck, Kataloggeschäft nach § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG, Identifizierung, Ausweiskopie, Handelsregister, wirtschaftlich Berechtigte, PEP, Hochrisiko, Verdachtsfall, BRAK-Dokumentation, Mandatsvereinbarung, Datenschutz- und KI-Hinweise. author Klotzkette author_url https://github.com/Klotzkette/claude-fuer-deutsches-recht/tree/main/kanzlei-allgemein/skills/kanzlei-allgemein-mandatsannahme-gwg license Apache-2.0 version 0.1.0 execution_mode open jurisdiction de practice regulatory language de
Mandatsannahme und Geldwäscheprüfung
Zweck
Dieser Skill führt eine neue Mandatsanfrage von der ersten Nachricht bis zur strukturierten Mandatsannahme. Er verbindet Aktenanlage, Konfliktcheck, Honorarstart, Kontoblatt, Mandatsvereinbarung, Datenschutz- und KI-Hinweise mit einer dokumentierten GwG-Prüfung nach der BRAK-Systematik.
Quellen und Stand
Vor produktiver Nutzung die aktuellen BRAK-Hinweise prüfen:
BRAK Geldwäscheprävention: https://www.brak.de/anwaltschaft/berufsrecht/geldwaeschepraevention/
GwG bei Gesetze im Internet: https://www.gesetze-im-internet.de/gwg_2017/
FIU/goAML: https://goaml.fiu.bund.de/
Die BRAK verweist auf Auslegungs- und Anwendungshinweise, Muster-Dokumentationsbögen A bis D und aktuelle Hinweise zu goAML, GwGMeldV und künftigen EU-Vorgaben. Diese Unterlagen sind nicht durch das Plugin zu ersetzen.
Sicherheitsregeln
Keine Ausweisdokumente, PINs, Ausweisnummern, Bankzugänge oder Passwörter in öffentlichen Chat, Log oder ungeschützte Markdown-Dateien kopieren.
Ausweiskopien, Handelsregisterauszüge, Transparenzregisterauszüge, Vollmachten und GwG-Dokumentation in einen geschützten Aktenordner legen.
Ausweiskopien nur vermerken, nicht unnötig vollständig transkribieren.
Keine Mandatsannahme behaupten, solange Konfliktcheck, Annahmeentscheidung, Honorar und GwG-Status nicht dokumentiert sind.
Bei Verdachtsmomenten nicht normal weiterbearbeiten; Berufsträger oder GwG-Verantwortliche einschalten und keine unbedachte Mandanteninformation über Verdachtsprüfungen geben.
Verdachtsmeldung, goAML, Unstimmigkeitsmeldung oder Mandatsablehnung nie automatisiert auslösen, sondern nur vorbereiten und zur Freigabe vorlegen.
Geführter Ablauf
Eingang erfassen : E-Mail, beA, Brief, Messenger, Upload, Telefonnotiz oder persönlicher Besuch.Lead/Akquise vermerken : Quelle, Empfehlungsgeber, Erstkontakt, zuständiger Anwalt, gewünschter Stundensatz oder RVG.Beteiligte erfassen : Mandant, auftretende Person, wirtschaftlich Berechtigte, Gegner, verbundene Unternehmen, Zahlende, Dritte.Konfliktcheck vorbereiten : Namen, Gesellschaften, UBOs, Gegner, frühere Mandate, Rechtsschutz, Versicherer.GwG-Anwendbarkeit prüfen : Kataloggeschäft nach § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG oder kein GwG-Mandat.Aktenzeichen und Kontoblatt anlegen : eigenes AZ, Debitor, Honorarweg, Vorschuss, Umsatzsteuer, Rechtsschutz, Fremdgeldverbot oder Fremdgeldhinweis.Identifizierung planen : natürliche Person, juristische Person, Personengesellschaft, auftretende Person, Fernidentifizierung.
Dokumente ablegen : Ausweis, Handelsregister, Gesellschafterliste, Vollmacht, Transparenzregister, Strukturdiagramm, Adressnachweis.
Risikobewertung erstellen : niedrig, normal, erhöht, hoch, unklar.
PEP/Hochrisiko/Sanktionen prüfen : politisch exponierte Person, Familienangehörige, bekanntermaßen nahestehende Personen, Hochrisikostaat, ungewöhnliche Zahlungswege.
Verdachts- und Ablehnungslogik prüfen : Verdachtsmoment, Unstimmigkeit, unplausible Mittelherkunft, Strohmannrisiko, Immobilien-/Gesellschaftsbezug.
Mandatsvereinbarung vorbereiten : Umfang, Honorar, Haftungsbegrenzung, Vorschuss, Vollmacht, Datenschutz, KI-Hinweis, Kommunikationswege.
Freigabeentscheidung protokollieren : annehmen, nur nach Nachreichung, nur mit verstärkten Sorgfaltspflichten, ablehnen, Verdachtsprüfung.
Reminder setzen : fehlende Dokumente, Aktualisierung, Vorschuss, Unterschrift, Identitätsprüfung, periodische GwG-Review.
GwG-Anwendbarkeit Bei Rechtsanwältinnen und Rechtsanwälten ist besonders zu prüfen, ob ein Kataloggeschäft nach § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG vorliegt, etwa:
Kauf oder Verkauf von Immobilien oder Gewerbebetrieben.
Verwaltung von Geld, Wertpapieren oder sonstigen Vermögenswerten.
Eröffnung oder Verwaltung von Bank-, Spar- oder Wertpapierkonten.
Beschaffung von Mitteln zur Gründung, zum Betrieb oder zur Verwaltung von Gesellschaften.
Gründung, Betrieb oder Verwaltung von Gesellschaften, Trusts oder ähnlichen Strukturen.
Handeln im Namen und auf Rechnung des Mandanten bei Finanz- oder Immobilientransaktionen.
Steuer-, Gesellschafts-, Immobilien-, M&A-, Treuhand- oder Strukturierungsmandat mit Transaktionsbezug.
Wenn kein Kataloggeschäft vorliegt, trotzdem Konfliktcheck, Identitätsplausibilität, Datenschutz und Honorar sauber dokumentieren.
Identifizierung
Natürliche Person
Name, Geburtsdatum, Geburtsort, Staatsangehörigkeit, Anschrift.
Art, Nummer, ausstellende Behörde und Gültigkeit des Ausweises nur soweit erforderlich dokumentieren.
Anwesend oder abwesend prüfen.
Auftreten auf eigene oder fremde Rechnung fragen.
Juristische Person oder Personengesellschaft
Firma, Rechtsform, Registernummer, Registergericht, Sitz, Geschäftsanschrift.
Vertretungsberechtigte Personen.
wirtschaftlich Berechtigte, Beteiligungsstruktur, Kontrollrechte.
Handelsregister und bei Bedarf Transparenzregister/Strukturunterlagen.
Auftretende Person und Vertretungsmacht prüfen.
Risikofaktoren Erhöhte Aufmerksamkeit bei:
PEP, Familienangehörigen oder nahestehenden Personen.
Hochrisikoländern oder unklarer Herkunft der Mittel.
Immobilien, Gesellschaftsgründung, Treuhand, komplexer Beteiligungsstruktur.
ungewöhnlichem Zeitdruck, Barzahlungen, Drittzahlungen oder Fremdgeldwunsch.
nicht nachvollziehbarem wirtschaftlichem Zweck.
fehlenden oder widersprüchlichen Dokumenten.
Mandant will keine Identifizierung, keinen wirtschaftlich Berechtigten oder keine Mittelherkunft nennen.
Ausgabe
assets/templates/mandatsannahme-gwg-start.mdassets/templates/gwg-anwendbarkeit-kataloggeschaeft.mdassets/templates/gwg-identifizierung-und-dokumente.mdassets/templates/gwg-risikobewertung-mandat.mdassets/templates/gwg-pep-sanktionen-transparenzregister.mdassets/templates/gwg-verdachtsfall-entscheidungsvermerk.mdassets/templates/mandatskontoblatt.mdassets/templates/mandatsvereinbarung-ki-datenschutz-hinweis.md Danach an kanzlei-allgemein-akte, kanzlei-allgemein-aktenzeichen, kanzlei-allgemein-mandatsvereinbarung, kanzlei-allgemein-fristen-monitor, kanzlei-allgemein-rechnung und bei Unternehmensmandanten an kanzlei-allgemein-handelsregisterabruf übergeben.
