kanzlei-allgemein-mandatsannahme-gwg

name	kanzlei-allgemein-mandatsannahme-gwg
title	Mandatsannahme und Geldwäscheprüfung
description	Führt Mandatsannahme und Geldwäscheprüfung für Kanzleien: Intake, Aktenanlage, Aktenzeichen, Kontoblatt, Konfliktcheck, Kataloggeschäft nach § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG, Identifizierung, Ausweiskopie, Handelsregister, wirtschaftlich Berechtigte, PEP, Hochrisiko, Verdachtsfall, BRAK-Dokumentation, Mandatsvereinbarung, Datenschutz- und KI-Hinweise.
author	Klotzkette
author_url	https://github.com/Klotzkette/claude-fuer-deutsches-recht/tree/main/kanzlei-allgemein/skills/kanzlei-allgemein-mandatsannahme-gwg
license	Apache-2.0
version	0.1.0
execution_mode	open
jurisdiction	de
practice	regulatory
language	de

Mandatsannahme und Geldwäscheprüfung

Zweck

Dieser Skill führt eine neue Mandatsanfrage von der ersten Nachricht bis zur strukturierten Mandatsannahme. Er verbindet Aktenanlage, Konfliktcheck, Honorarstart, Kontoblatt, Mandatsvereinbarung, Datenschutz- und KI-Hinweise mit einer dokumentierten GwG-Prüfung nach der BRAK-Systematik.

Quellen und Stand

Vor produktiver Nutzung die aktuellen BRAK-Hinweise prüfen:

• BRAK Geldwäscheprävention: https://www.brak.de/anwaltschaft/berufsrecht/geldwaeschepraevention/
• GwG bei Gesetze im Internet: https://www.gesetze-im-internet.de/gwg_2017/
• FIU/goAML: https://goaml.fiu.bund.de/

Die BRAK verweist auf Auslegungs- und Anwendungshinweise, Muster-Dokumentationsbögen A bis D und aktuelle Hinweise zu goAML, GwGMeldV und künftigen EU-Vorgaben. Diese Unterlagen sind nicht durch das Plugin zu ersetzen.

Sicherheitsregeln

• Keine Ausweisdokumente, PINs, Ausweisnummern, Bankzugänge oder Passwörter in öffentlichen Chat, Log oder ungeschützte Markdown-Dateien kopieren.
• Ausweiskopien, Handelsregisterauszüge, Transparenzregisterauszüge, Vollmachten und GwG-Dokumentation in einen geschützten Aktenordner legen.
• Ausweiskopien nur vermerken, nicht unnötig vollständig transkribieren.
• Keine Mandatsannahme behaupten, solange Konfliktcheck, Annahmeentscheidung, Honorar und GwG-Status nicht dokumentiert sind.
• Bei Verdachtsmomenten nicht normal weiterbearbeiten; Berufsträger oder GwG-Verantwortliche einschalten und keine unbedachte Mandanteninformation über Verdachtsprüfungen geben.
• Verdachtsmeldung, goAML, Unstimmigkeitsmeldung oder Mandatsablehnung nie automatisiert auslösen, sondern nur vorbereiten und zur Freigabe vorlegen.

Geführter Ablauf

1. Eingang erfassen: E-Mail, beA, Brief, Messenger, Upload, Telefonnotiz oder persönlicher Besuch.
2. Lead/Akquise vermerken: Quelle, Empfehlungsgeber, Erstkontakt, zuständiger Anwalt, gewünschter Stundensatz oder RVG.
3. Beteiligte erfassen: Mandant, auftretende Person, wirtschaftlich Berechtigte, Gegner, verbundene Unternehmen, Zahlende, Dritte.
4. Konfliktcheck vorbereiten: Namen, Gesellschaften, UBOs, Gegner, frühere Mandate, Rechtsschutz, Versicherer.
5. GwG-Anwendbarkeit prüfen: Kataloggeschäft nach § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG oder kein GwG-Mandat.
6. Aktenzeichen und Kontoblatt anlegen: eigenes AZ, Debitor, Honorarweg, Vorschuss, Umsatzsteuer, Rechtsschutz, Fremdgeldverbot oder Fremdgeldhinweis.
7. Identifizierung planen: natürliche Person, juristische Person, Personengesellschaft, auftretende Person, Fernidentifizierung.