odi-compliance

name	odi-compliance
description	对外直接投资（ODI）合规——境内企业境外投资须办理的合规手续。 适用情形：境内企业向境外（香港/美国等）设立公司或汇出投资款时使用。 核心：ODI备案/核准 + 37号文登记 + 外汇登记。
argument-hint	[投资目的地] [投资主体类型] [投资金额]
legal_frame	cn-mainland
last_reviewed	2026-06
version	1.0.0
risk_level	critical
trigger_phrases	["ODI备案","境外投资"]
legal_sources	[{"name":"中华人民共和国民法典","effective_date":"2021-01-01"}]

数据源与判断框架引用

本 skill 引用场景级配置 ../../CLAUDE.md。 来源标注规范（[YD]/[WKL]/[BD]/[GOV]/[model]）参见场景级 references/ 目录。

/odi-compliance — 对外直接投资（ODI）合规

ODI适用情形

须办理ODI的情形

情形	是否须ODI
境内企业在境外新设公司	✅
境内自然人在境外设立公司（含VIE架构中的香港公司）	✅（37号文）
境内企业收购境外企业股权	✅
境外企业利润汇回	✅（先备案才能汇回）

---

备案/核准流程

主管机关

投资类型	主管机关	备注
一般境外投资	商务部/省级商务厅	备案制
敏感国家/地区/行业	商务部	核准制
金融类境外投资	银保监会/证监会	金融监管部门核准
涉及国企	国资委	须国资委审批

发改委立项

投资规模	要求
<3000万美元	备案
≥3000万美元	核准
敏感国家/地区/行业	核准（不分金额）

---

37号文登记（境内自然人）

须办理的情形

情形	是否须37号文
中国自然人持境外上市公司股权	✅
中国自然人通过VIE架构控制境外公司	✅
中国自然人取得境外公司股权	✅

登记流程

1. 办理特殊目的公司外汇登记（在外汇管理局或其授权银行）
2. 登记内容包括：境内居民身份、境外投资路径、境外公司信息

未登记后果

后果	说明
境外投资收益无法汇回	外汇管制限制
境内银行贷款用途受限	银行贷前审查
行政处罚	罚款 + 通报批评
影响后续融资	投资人尽调会发现

---

外汇登记

银行层面

• ODI备案完成后，在银行办理外汇登记
• 登记后即可购汇汇出投资款

资金汇出限制

要求