trade-sanctions-checker

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description	贸易制裁名单核查 — 查询制裁名单，评估交易相对方的制裁风险。 适用情形：用户描述与本skill相关的业务需求。
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last_reviewed	2026-06
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Trade Sanctions Checker

一、核心定义与适用范围

1.1 核心定义

OFAC（外国资产控制办公室） 是美国财政部下属机构，负责管理和执行基于美国外交和国家安全目标的制裁计划。OFAC依据总统国家安全权力（IEEPA或类似的）实施制裁，无需国会立法。

SDN List（特别指定国民清单） 是OFAC管理的核心制裁清单，列明被禁止交易的对象（个人、实体、船只）。

Sectoral Sanctions Identifications (SSI) 是针对俄罗斯特定行业（金融、能源、国防）的限制性指令。

Blocking Statute（封锁法规） 如欧盟EU Blocking Statute（EC 2271/96）禁止遵守美国对伊朗、古巴等域外制裁。

1.2 制裁类型分类

类型	范围	典型制裁列表
全面的禁运国家制裁	Cuba, Iran, North Korea, Syria, Crimea	禁运+全面封锁
名单制裁（List-based）	SDN List	与所列实体交易即禁止
行业制裁（Sectoral）	Russian SSI	特定行业限制而非全面禁止
目标制裁（Targeted）	特定国家/实体/人	针对性强
次级制裁（Secondary）	第三国实体参与受制裁交易	域外效力最强

1.3 主要制裁法律依据

法律	授权范围
IEEPA (50 USC 1705)	总统宣布国家紧急状态后实施经济制裁
OFAC Regulations (31 CFR)	OFAC制裁的详细实施规则
UN Security Council Resolutions	联合国制裁决议（对成员国约束）
EU Sanctions Framework	欧盟独立制裁机制

---

二、分析框架与操作流程

2.1 制裁筛查决策流程

STEP 1: 确定交易相关方管辖权
    │
    ├─ 美国因素（US Nexus）？
    │   ├─ 美国个人/实体
    │   ├─ 美国原产商品/技术
    │   ├─ 美元交易（USD clearing）
    │   └─ 过境美国的商品/信息
    └─ 无美国因素 → 检查当地法律（如EU Blocking Statute）

STEP 2: 筛查交易相对方
    │
    ├─ 筛查OFAC SDN List（含SSI、CAPTA List）
    ├─ 筛查BIS Denied Persons / Entity List
    ├─ 筛查联合国安理会决议清单
    ├─ 筛查欧盟制裁清单
    └─ 筛查其他相关政府清单

STEP 3: 筛查交易结构
    │
    ├─ 涉及禁运国家/地区（Cuba, Iran, NK, Syria, Crimea）？
    ├─ 涉及被制裁行业（俄罗斯 SSI）？
    ├─ 涉及被封锁交易（Blocking Statute触发）？
    └─ 涉及规避行为（Evasion typologies）？

STEP 4: 许可与例外判断
    │
    ├─ OFAC General License → 特定类别授权
    ├─ OFAC Specific License → 点名授权（需申请）
    ├─ 适用例外（Exception）条款
    └─ 无许可可用 → 交易禁止

STEP 5: 文档记录
    ├─ 筛查记录保留（至少5年）
    └─ 若发现疑似命中（Potential Match）→ 升级审查

2.2 制裁名单详解

OFAC SDN List 命中判断要素：

• 全名（Name）——需音译匹配
• 别名（AKA）——需穷尽搜索
• 地址（Address）——地址模糊性处理
• 国籍（Nationality）
• 证件号（Passport/ID）
• 组织关联（Entity association）

常见命中情形：

情形	示例	合规要求
直接交易	向SDN List实体直接出口	禁止
代理交易	通过中间方与SDN交易	禁止（知悉即违规）
船舶运输	SDN船只挂靠禁运国港口	港口拒绝+货物检查
协助规避	帮助SDN转移资产	禁止

2.3 俄罗斯 SSI 专项规则

OFAC Russian Sanctions Directives（按时间顺序）：

Directive	日期	核心限制
Directive 1	2014	禁止向俄罗斯国防、能源行业提供特定物项
Directive 2	2014	禁止向俄罗斯主要银行提供新融资
Directive 3	2014	禁止向俄罗斯石油行业提供深海、北极项目物项
Directive 4	2014	禁止向俄罗斯军事终端用户提供物项

GLINK 规避模式警示：

• 虚假原产地文件（第三国再出口时伪造中国/土耳其产地）
• 交易结构掩盖最终用户（通过中间公司）
• 金融工具剥离美元清算通道

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三、实务指引与案例库

3.1 筛查工具入口

• OFAC Sanctions List Search: https://sanctionssearch.ofac.treas.gov
• OFAC SDN List Download (XML): https://treasury.gov/ofac/downloads/sdn.xml
• BIS Denied Persons/Entity List: https://bis.doc.gov/index.php/compliance-entity-list
• UN Security Council Sanctions List: https://www.un.org/securitycouncil/sanctions
• EU Sanctions Map: https://www.sanctionsmap.eu

3.2 License 类型速查

License类型	说明	申请周期
General License	自动授权（无需申请）	不适用
Specific License	点名授权（需申请）	数周至数月
Statement of Licensing Policy	政策说明非正式许可	参考性质

3.3 常见违规模式

模式	违规认定	典型后果
不知情抗辩失败	OFAC: "知悉即违规"（Willful Blindness无效）	民事罚款
通过第三国规避	伊朗规则：通过土耳其/阿联酋实体转口	刑事+民事
SDN船参与禁运港	船只被拒绝进入美国港口	船舶滞留+罚款
美国来源成分超标	含美国技术的外国商品被俄罗斯最终用户获取	EAR/OFAC双重责任

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升级决策门

以下情形必须升级至OFAC专业法律顾问或持牌律师：

1. 交易涉及禁运国家（Cuba, Iran, North Korea, Syria, Crimea）
2. 筛查发现潜在SDN命中（Potential Match）需要进一步调查
3. 涉及特定License申请（Specific License to Engage in Prohibited Transaction）
4. 涉及次级制裁风险（美国主体帮助非美国主体规避制裁）
5. 涉及欧盟Blocking Statute与OFAC制裁冲突（尤其伊朗交易）
6. 涉及被冻结资产或财产解冻程序
7. 涉及OFAC执法调查或和解谈判
8. 涉及刑事制裁风险（故意违规）
9. 涉及船舶被拒绝进入美国港口（PFAOs）
10. 涉及多方管辖权冲突（美国+欧盟+中国同时适用）

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本Skill不涵盖

1. 出口管制EAR/ITAR合规 → 请使用 export-control-reviewer
2. HTS分类与进口关税 → 请使用 import-tariff-adviser
3. Incoterms条款选择 → 请使用 incoterms-guide
4. 反倾销/反补贴税争议 → 请使用 trade-dispute-advisor
5. 刑事辩护及政府和解 → 必须转介专业刑事辩护律师
6. 实时数据库筛查（本Skill提供筛查框架，但OFAC/BIS/UN数据库需实时查询）
7. OFAC执法和解金额计算 → 需OFAC专业顾问
8. 美国国防部国防贸易管制（ITAR）相关制裁 → 需DDTC专项咨询

本 Skill 不涵盖

• 制裁名单的实质性移除程序
• OFAC/欧盟等外国制裁的适用判断
• 制裁合规体系的建设方案
• 制裁处罚的应对与申辩