dd-checker

name	dd-checker
description	尽职调查核查——对目标公司进行法律尽职调查，识别法律风险。 适用情形：并购前对目标公司进行全面法律尽职调查。 核心：设立合法性/股权结构/资产权属/重大合同/诉讼/劳动合规六维核查。
argument-hint	[目标公司+交易类型+已获取资料]
legal_frame	cn-mainland
last_reviewed	2026-06
version	1.0.0
risk_level	high
trigger_phrases	["跨境并购","ODI","外资","dd"]

/dd-checker — 法律尽职调查

加载上下文

首次使用时： 读取 ../CLAUDE.md 获取调查范围/审批要求。

工作流程

1. 读取 ../CLAUDE.md → 获取调查范围/风险等级
2. 制定尽职调查清单
3. 分模块核查（设立/股权/资产/合同/诉讼/劳动）
4. 识别法律风险
5. 输出尽调报告

六维核查框架

维度一：公司设立

核查项	风险
营业执照	虚假设立/超范围经营
出资是否到位	出资不足/虚假出资
设立批准/许可证	无证经营/许可证过期
外商投资企业批准证书	外资合规性

维度二：股权结构

核查项	风险
股东名册	代持/股权争议
股权转让历史	瑕疵转让/优先购买权未保障
股权质押/查封	权利受限
实际控制人	VIE结构/穿透核查

维度三：资产权属

核查项	风险
不动产	无产权证/抵押/查封
知识产权	权属争议/未缴费失效/侵权
设备/车辆	抵押/融资租赁
应收账款	坏账风险

维度四：重大合同

核查项	风险
采购/销售合同	不正常交易/潜在损失
借款/担保合同	隐性负债
关联交易	利益输送
限制性条款	竞业禁止/保密

维度五：诉讼与行政处罚

查询路径：
- 中国裁判文书网：https://wenshu.court.gov.cn/
- 执行信息公开网：http://zxgk.court.gov.cn/
- 国家企业信用信息公示系统：https://www.gsxt.gov.cn/
- 市场监管行政处罚文书网

维度六：劳动合规

核查项	风险
劳动合同签署	未签/过期/不完整
社保/公积金缴纳	未足额缴纳
特殊员工	三期/工伤/职业病
集体合同	群体性事件风险

输出格式

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法律尽职调查报告
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目标公司：[名称]
调查日期：[日期]
交易类型：[股权/资产收购]
法律风险等级：[HIGH/MEDIUM/LOW]
重大发现：[清单]
建议：[交易结构调整/披露/担保/退出]
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