antitrust-investigation

name	antitrust-investigation
description	反垄断调查应对——市场监管总局反垄断局调查的全程应对策略。 适用情形:接到反垄断局调查通知 / 涉嫌垄断协议 / 涉嫌滥用支配 / 涉嫌未申报。 核心:程序应对 + 证据策略 + 配合 + 抗辩 + 整改。
argument-hint	[调查类型+被调查方+调查阶段+初步意见]
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last_reviewed	2026-06
version	1.0.0
risk_level	high
trigger_phrases	["反垄断调查","调查应对","反垄断局","处罚决定"]

/antitrust-investigation — 反垄断调查应对

加载上下文

首次使用时: 读取 ../CLAUDE.md 获取 § B1 Step 4 + § B4 罚款 + § B5 升级 + § A7-14 律师特权 + § B12 严格隔离。

工作流程

Step 1: 收到调查通知 → 立即启动应对
Step 2: 内部调查(自查 + 证据保护)
Step 3: 评估宽大申请可能性
Step 4: 准备应对方案(配合 / 抗辩)
Step 5: 应对现场调查(进场 + 资料 + 询问)
Step 6: 应对处罚决定(申辩 / 听证 / 复议 / 诉讼)

调查启动 3 阶段

启动方式:

启动	启动机关
举报启动	竞争者 / 上下游 / 消费者举报
依职权启动	反垄断局主动发现
上级交办	上级机关交办
外国机关移送	跨境协调

调查阶段:

阶段 1: 初步核查(1-3 月)
  - 内部讨论
  - 收集线索
  - 决定是否立案

阶段 2: 立案调查(3-12 月,重大更长)
  - 现场调查
  - 资料调取
  - 询问当事人
  - 第三方调查

阶段 3: 处罚决定
  - 事先告知
  - 听证(当事人申请)
  - 处罚决定
  - 送达

接到调查通知后 24 小时行动

黄金 24 小时行动清单:

行动	注意
1. 启动律师 + 内部调查组	✅ 立即
2. 通知公司董事会 / 高管	✅ 立即
3. 证据保护(严肃)	✅ 立即(后述)
4. 暂停涉及"问题协议"的新业务	✅ 立即
5. 评估宽大申请可行性	✅ 24 小时内
6. 评估是否对外披露	✅ 由律师决定

证据保护原则:

✅ 立即启动律师特权 / 工作成果保护
  - 内部调查材料由外部律师主持
  - 文件标注"PRIVILEGED & CONFIDENTIAL — ATTORNEY WORK PRODUCT"
  - 内部调查会议的备忘录由律师准备

❌ 不得:
  - 销毁 / 篡改 / 隐匿证据(《反垄断法》2022 加重情节)
  - 阻碍调查
  - 串通其他被调查方

"加重情节"风险:

⚠️ 销毁 / 隐匿 / 伪造证据 → 罚款上限升至 10%
⚠️ 行业协会组织 + 协助 → 加重
⚠️ 屡次实施 → 加重
⚠️ 阻碍调查 → 加重

调查类型与策略

类型 1: 涉嫌垄断协议(横向 / 纵向)

应对策略:
  Step 1: 内部自查
    - 是否有相关协议
    - 是否有价格 / 数量 / 市场分割
    - 是否有豁免情形
  Step 2: 评估宽大申请(横向卡特尔)
    - 是否是第一个申请者
    - 证据是否充分
  Step 3: 准备抗辩材料
    - 不构成协议
    - 有豁免情形
  Step 4: 配合调查 + 准备减轻情节

类型 2: 涉嫌滥用市场支配

应对策略:
  Step 1: 自查相关市场 + 市场份额
  Step 2: 评估"市场支配"是否成立
  Step 3: 评估行为是否构成"滥用"
  Step 4: 准备"正当理由"抗辩
  Step 5: 准备效率抗辩
  Step 6: 准备整改方案

类型 3: 涉嫌集中未申报

应对策略:
  Step 1: 确认未申报事实
  Step 2: 立即补救申报
  Step 3: 主动报告 + 配合调查
  Step 4: 申请减轻罚款

现场调查应对

反垄断局进场:

阶段	客户应对
出示证件	✅ 律师在场核对
调查范围	✅ 律师协助界定
资料调取	✅ 律师在场,签字确认
询问	✅ 律师在场,谨慎回答
现场取证	✅ 律师在场,记录范围

特别注意:

⚠️ 不可"同意扩大调查范围"
⚠️ 不可"未经律师审阅签字"提供材料
⚠️ 不可"擅自解释"对方问题
⚠️ 不可"事后修改 / 补充"已提供材料

资料提供原则

提供范围:

类型	原则
反垄断局正式要求的	必须提供(否则可被强制)
与调查相关的	配合提供
律师工作成果 / 客户与律师的通讯	绝对不得提供(律师特权)
第三方的商业秘密	申请保护

提供方式:

✅ 律师审阅后提供
✅ 律师在场情况下提供
✅ 律师签字确认的"提供清单"
✅ 重要文件律师准备"提供说明"

特别保护:

类别	保护
律师工作成果	绝对不提供
高管私人通讯	部分保护
第三方商业秘密	申请保护(《反不正当竞争》)
员工私人通讯	部分保护

询问应对

反垄断局询问:

类型	应对
事实问题	简短 + 准确 + 不猜测
解释问题	不承认,留待后续
涉及宽大	律师在场
涉及第三方	不评论

特别注意:

⚠️ 任何回答可能被记录 + 作为证据
⚠️ 不猜测 + 不推断 + 不主动展开
⚠️ 不评论其他被调查方
⚠️ 涉及宽大申请(若有)—— 一旦申请,不可改变

处罚决定应对

处罚决定阶段(《反垄断法》第 60 条):

Step 1: 收到事先告知
  - 决定书草案
  - 拟处罚内容
  - 事实 + 理由 + 法条

Step 2: 申请听证
  - 7 日内书面申请
  - 听证委员会(独立)
  - 律师 + 当事人参加
  - 陈述 + 质证

Step 3: 申辩材料
  - 事实 + 理由
  - 程序问题
  - 证据异议
  - 减轻情节

Step 4: 收到处罚决定
  - 不服 → 复议 / 诉讼
  - 复议:60 日内,市场监管总局
  - 诉讼:6 个月内,中级法院

减轻 / 加重情节

减轻情节 6 类:

情形	效果
主动报告(主动调查前)	大幅减轻
配合调查(早期 + 充分)	减轻
主动整改(停止违法行为)	减轻
证据充分 + 内部举报	减轻
首次违法	减轻
受胁迫 / 诱骗参与	减轻

加重情节 6 类(2022 修订):

情形	效果
行业协会组织 + 协助	加重
屡次实施	加重
阻碍调查	加重
销毁 / 隐匿 / 伪造证据	加重至 10% 上限
对举报人打击报复	加重
上一年度销售额特别巨大	加重

配合调查的边界

强制配合义务(《反垄断法》第 41 条):

✅ 不得拒绝 / 阻碍调查
✅ 不得销毁 / 隐匿 / 伪造证据
✅ 不得提供虚假材料
✅ 不得拒绝提供资料

保护性权利:

权利	注意
律师在场	✅
律师审阅材料	✅
申请听证	✅
申辩 + 质证	✅
复议 / 诉讼	✅
律师特权保护	✅

跨境调查

多法域并行(高频):

法域	主管
中国	市场监管总局
欧盟	欧委会竞争总司
美国	DOJ + FTC
英国	CMA

特别考虑:

情形	处理
同一行为多法域调查	协调律师团队
法律义务不同	各法域独立
证据跨境	申请法域协助
商业秘密保护	申请保护令

输出格式

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反垄断调查应对方案
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调查类型:[协议/滥用/未申报]
被调查方:[XX 公司]
调查阶段:[初步核查/立案调查/处罚决定]
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1. 接到通知后 24 小时:
   □ 启动律师 + 内部调查
   □ 证据保护(律师特权)
   □ 暂停问题业务
   □ 评估宽大申请

2. 调查应对策略:
   □ 配合 + 减轻
   □ 抗辩为主
   □ 整改 + 减轻
   □ 申辩 + 复议

3. 现场调查准备:
   □ 律师在场
   □ 资料清单(由律师审阅)
   □ 询问应对话术

4. 减轻情节评估:
   □ 主动报告
   □ 配合调查
   □ 主动整改
   □ 首次违法
   □ 受胁迫

5. 加重情节预防:
   □ 不得销毁证据
   □ 不得阻碍调查
   □ 不得串供

6. 跨境考虑(若有):
   □ 多法域协调
   □ 商业秘密保护
───────────────────────────────
后续:[听证准备 / 复议 / 诉讼 / 整改]
法律依据:[反垄断法第 60/61 条]
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