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反垄断调查应对——市场监管总局反垄断局调查的全程应对策略。 适用情形:接到反垄断局调查通知 / 涉嫌垄断协议 / 涉嫌滥用支配 / 涉嫌未申报。 核心:程序应对 + 证据策略 + 配合 + 抗辩 + 整改。
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SOC 직업 분류 기준
| name | antitrust-investigation |
| description | 反垄断调查应对——市场监管总局反垄断局调查的全程应对策略。 适用情形:接到反垄断局调查通知 / 涉嫌垄断协议 / 涉嫌滥用支配 / 涉嫌未申报。 核心:程序应对 + 证据策略 + 配合 + 抗辩 + 整改。 |
| argument-hint | [调查类型+被调查方+调查阶段+初步意见] |
| legal_frame | cn-mainland |
| last_reviewed | 2026-06 |
| version | 1.0.0 |
| risk_level | high |
| trigger_phrases | ["反垄断调查","调查应对","反垄断局","处罚决定"] |
首次使用时: 读取 ../CLAUDE.md 获取 § B1 Step 4 + § B4 罚款 + § B5 升级 + § A7-14 律师特权 + § B12 严格隔离。
Step 1: 收到调查通知 → 立即启动应对
Step 2: 内部调查(自查 + 证据保护)
Step 3: 评估宽大申请可能性
Step 4: 准备应对方案(配合 / 抗辩)
Step 5: 应对现场调查(进场 + 资料 + 询问)
Step 6: 应对处罚决定(申辩 / 听证 / 复议 / 诉讼)
启动方式:
| 启动 | 启动机关 |
|---|---|
| 举报启动 | 竞争者 / 上下游 / 消费者举报 |
| 依职权启动 | 反垄断局主动发现 |
| 上级交办 | 上级机关交办 |
| 外国机关移送 | 跨境协调 |
调查阶段:
阶段 1: 初步核查(1-3 月)
- 内部讨论
- 收集线索
- 决定是否立案
阶段 2: 立案调查(3-12 月,重大更长)
- 现场调查
- 资料调取
- 询问当事人
- 第三方调查
阶段 3: 处罚决定
- 事先告知
- 听证(当事人申请)
- 处罚决定
- 送达
黄金 24 小时行动清单:
| 行动 | 注意 |
|---|---|
| 1. 启动律师 + 内部调查组 | ✅ 立即 |
| 2. 通知公司董事会 / 高管 | ✅ 立即 |
| 3. 证据保护(严肃) | ✅ 立即(后述) |
| 4. 暂停涉及"问题协议"的新业务 | ✅ 立即 |
| 5. 评估宽大申请可行性 | ✅ 24 小时内 |
| 6. 评估是否对外披露 | ✅ 由律师决定 |
证据保护原则:
✅ 立即启动律师特权 / 工作成果保护
- 内部调查材料由外部律师主持
- 文件标注"PRIVILEGED & CONFIDENTIAL — ATTORNEY WORK PRODUCT"
- 内部调查会议的备忘录由律师准备
❌ 不得:
- 销毁 / 篡改 / 隐匿证据(《反垄断法》2022 加重情节)
- 阻碍调查
- 串通其他被调查方
"加重情节"风险:
⚠️ 销毁 / 隐匿 / 伪造证据 → 罚款上限升至 10%
⚠️ 行业协会组织 + 协助 → 加重
⚠️ 屡次实施 → 加重
⚠️ 阻碍调查 → 加重
类型 1: 涉嫌垄断协议(横向 / 纵向)
应对策略:
Step 1: 内部自查
- 是否有相关协议
- 是否有价格 / 数量 / 市场分割
- 是否有豁免情形
Step 2: 评估宽大申请(横向卡特尔)
- 是否是第一个申请者
- 证据是否充分
Step 3: 准备抗辩材料
- 不构成协议
- 有豁免情形
Step 4: 配合调查 + 准备减轻情节
类型 2: 涉嫌滥用市场支配
应对策略:
Step 1: 自查相关市场 + 市场份额
Step 2: 评估"市场支配"是否成立
Step 3: 评估行为是否构成"滥用"
Step 4: 准备"正当理由"抗辩
Step 5: 准备效率抗辩
Step 6: 准备整改方案
类型 3: 涉嫌集中未申报
应对策略:
Step 1: 确认未申报事实
Step 2: 立即补救申报
Step 3: 主动报告 + 配合调查
Step 4: 申请减轻罚款
反垄断局进场:
| 阶段 | 客户应对 |
|---|---|
| 出示证件 | ✅ 律师在场核对 |
| 调查范围 | ✅ 律师协助界定 |
| 资料调取 | ✅ 律师在场,签字确认 |
| 询问 | ✅ 律师在场,谨慎回答 |
| 现场取证 | ✅ 律师在场,记录范围 |
特别注意:
⚠️ 不可"同意扩大调查范围"
⚠️ 不可"未经律师审阅签字"提供材料
⚠️ 不可"擅自解释"对方问题
⚠️ 不可"事后修改 / 补充"已提供材料
提供范围:
| 类型 | 原则 |
|---|---|
| 反垄断局正式要求的 | 必须提供(否则可被强制) |
| 与调查相关的 | 配合提供 |
| 律师工作成果 / 客户与律师的通讯 | 绝对不得提供(律师特权) |
| 第三方的商业秘密 | 申请保护 |
提供方式:
✅ 律师审阅后提供
✅ 律师在场情况下提供
✅ 律师签字确认的"提供清单"
✅ 重要文件律师准备"提供说明"
特别保护:
| 类别 | 保护 |
|---|---|
| 律师工作成果 | 绝对不提供 |
| 高管私人通讯 | 部分保护 |
| 第三方商业秘密 | 申请保护(《反不正当竞争》) |
| 员工私人通讯 | 部分保护 |
反垄断局询问:
| 类型 | 应对 |
|---|---|
| 事实问题 | 简短 + 准确 + 不猜测 |
| 解释问题 | 不承认,留待后续 |
| 涉及宽大 | 律师在场 |
| 涉及第三方 | 不评论 |
特别注意:
⚠️ 任何回答可能被记录 + 作为证据
⚠️ 不猜测 + 不推断 + 不主动展开
⚠️ 不评论其他被调查方
⚠️ 涉及宽大申请(若有)—— 一旦申请,不可改变
处罚决定阶段(《反垄断法》第 60 条):
Step 1: 收到事先告知
- 决定书草案
- 拟处罚内容
- 事实 + 理由 + 法条
Step 2: 申请听证
- 7 日内书面申请
- 听证委员会(独立)
- 律师 + 当事人参加
- 陈述 + 质证
Step 3: 申辩材料
- 事实 + 理由
- 程序问题
- 证据异议
- 减轻情节
Step 4: 收到处罚决定
- 不服 → 复议 / 诉讼
- 复议:60 日内,市场监管总局
- 诉讼:6 个月内,中级法院
减轻情节 6 类:
| 情形 | 效果 |
|---|---|
| 主动报告(主动调查前) | 大幅减轻 |
| 配合调查(早期 + 充分) | 减轻 |
| 主动整改(停止违法行为) | 减轻 |
| 证据充分 + 内部举报 | 减轻 |
| 首次违法 | 减轻 |
| 受胁迫 / 诱骗参与 | 减轻 |
加重情节 6 类(2022 修订):
| 情形 | 效果 |
|---|---|
| 行业协会组织 + 协助 | 加重 |
| 屡次实施 | 加重 |
| 阻碍调查 | 加重 |
| 销毁 / 隐匿 / 伪造证据 | 加重至 10% 上限 |
| 对举报人打击报复 | 加重 |
| 上一年度销售额特别巨大 | 加重 |
强制配合义务(《反垄断法》第 41 条):
✅ 不得拒绝 / 阻碍调查
✅ 不得销毁 / 隐匿 / 伪造证据
✅ 不得提供虚假材料
✅ 不得拒绝提供资料
保护性权利:
| 权利 | 注意 |
|---|---|
| 律师在场 | ✅ |
| 律师审阅材料 | ✅ |
| 申请听证 | ✅ |
| 申辩 + 质证 | ✅ |
| 复议 / 诉讼 | ✅ |
| 律师特权保护 | ✅ |
多法域并行(高频):
| 法域 | 主管 |
|---|---|
| 中国 | 市场监管总局 |
| 欧盟 | 欧委会竞争总司 |
| 美国 | DOJ + FTC |
| 英国 | CMA |
特别考虑:
| 情形 | 处理 |
|---|---|
| 同一行为多法域调查 | 协调律师团队 |
| 法律义务不同 | 各法域独立 |
| 证据跨境 | 申请法域协助 |
| 商业秘密保护 | 申请保护令 |
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反垄断调查应对方案
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调查类型:[协议/滥用/未申报]
被调查方:[XX 公司]
调查阶段:[初步核查/立案调查/处罚决定]
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1. 接到通知后 24 小时:
□ 启动律师 + 内部调查
□ 证据保护(律师特权)
□ 暂停问题业务
□ 评估宽大申请
2. 调查应对策略:
□ 配合 + 减轻
□ 抗辩为主
□ 整改 + 减轻
□ 申辩 + 复议
3. 现场调查准备:
□ 律师在场
□ 资料清单(由律师审阅)
□ 询问应对话术
4. 减轻情节评估:
□ 主动报告
□ 配合调查
□ 主动整改
□ 首次违法
□ 受胁迫
5. 加重情节预防:
□ 不得销毁证据
□ 不得阻碍调查
□ 不得串供
6. 跨境考虑(若有):
□ 多法域协调
□ 商业秘密保护
───────────────────────────────
后续:[听证准备 / 复议 / 诉讼 / 整改]
法律依据:[反垄断法第 60/61 条]
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