| name | checklist-recurrente |
| description | Genera o actualiza checklist de obligaciones recurrentes del back-office — mensual, trimestral, anual + deadlines y status. Triggers en "checklist", "qué pendientes tengo", "obligaciones próximas", "calendario back-office". |
Checklist recurrente del back-office
Paso 0
Carga perfiles. Lee fecha actual.
Paso 1 — Construir calendario base por tipo de entidad
Gestora SGEIC con FCR/FCRE (capital privado)
Mensual:
- Cierre contable mensual (con NAV indicativo)
- Conciliación GL contra custodio
- Devengos comisión gestión, depositaría
- Revisión de cumplimiento covenants si fondo apalancado
Trimestral:
- Reporting Q a LPs (capital accounts, portfolio update)
- AIFMD Annex IV trimestral (si gestora autorizada >€1Bn)
- Comité valoración portfolio
- Update tracker MFN tras nuevas firmas
Semestral:
- AIFMD Annex IV semestral (si gestora autorizada €100M-€1Bn)
- Informe de gestión semestral
Anual:
- Cuentas anuales auditadas (envío CNMV 6 meses)
- Estados Reservados anuales (M, N, T, U)
- AIFMD Annex IV anual
- OIF
- SFDR PAI Statement (si >500 empleados)
- Informe política remuneración
- Informe valoración independiente portfolio (auditor)
- Reunión anual de LPs (LPAC + AGM si aplica)
Gestora SGIIC con UCITS
Diario:
- NAV diario / valor liquidativo
Mensual:
- Reporting CNMV info periódica (NAV mensual)
- Cierre mensual
Trimestral:
- Estados M, N, T, U trimestrales
- Información periódica trimestral CNMV
Semestral:
- Informe semestral del fondo
- Información periódica semestral
Anual:
- Cuentas anuales auditadas
- Informe anual del fondo
- Auditoría externa
- DFI/KID actualizado si cambios material
Gestora ESI / EAFI
(Calendarios distintos — CRR/CRD + estados nacionales.)
Paso 2 — Estado actual
Para cada tarea del calendario, marca status:
| Tarea | Frecuencia | Última | Próxima | Días restantes | Status |
|---|
| Cierre mensual | Mensual | abril 03/05 | mayo 03/06 | 18 | Programado |
| AIFMD Annex IV Q1 | Trimestral | Q4 30/01 | Q1 30/04 | -25 | ⚠️ VENCIDA |
| Reporting LPs Q1 | Trimestral | Q4 15/02 | Q1 15/05 | -10 | ⚠️ ATRASADA |
| Cuentas anuales 2025 | Anual | 2024 30/06 | 2025 30/06 | 36 | En curso |
| ... | | | | | |
Marca con:
- ✅ Hecho
- 🟢 En curso (sin retraso)
- 🟡 Próximo (deadline en <14 días)
- 🟠 Inminente (deadline <7 días)
- 🔴 Vencido / atrasado
Paso 3 — Alertas
## 🚨 Alertas críticas
- AIFMD Annex IV Q1: VENCIDO hace 25 días. Riesgo de sanción CNMV.
- Reporting LPs Q1: 10 días de retraso. Comunicar a LPs el motivo.
## ⚠️ Atención esta semana
- Cierre mes mayo: en 18 días
- ...
## 📅 Próximos 30 días
- {Lista con fechas}
Paso 4 — Asignación de owners
Si el perfil tiene mapeo de responsables:
| Tarea | Owner principal | Owner backup |
|---|
| Cierre mensual | Responsable Admin | Senior Analyst |
| Reporting LPs | IR | Managing Partner |
| Estados CNMV | Responsable Admin | CFO |
| Annex IV | Compliance | Responsable Admin |
| ... | | |
Paso 5 — Histórico
## Histórico últimos 12 meses
{Tabla con todas las obligaciones cumplidas, vencimientos respetados / no, sanciones recibidas}
Paso 6 — Recomendaciones
Si detectas patrones (retrasos sistemáticos en una tarea, breaks recurrentes en una conciliación, etc.), genera recomendación de mejora de proceso.
Output
Markdown completo con calendario + estado + alertas + recomendaciones. Exportable a Excel para tracking compartido y a .ics (calendario) para integración con outlook/google.
Cierre
Checklist viva. Actualizar tras cada hito cumplido. Las sanciones por incumplimiento de plazos CNMV son materiales — toda obligación 🔴 requiere acción inmediata.
