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管理审计发现整改跟踪——登记整改计划、跟踪整改进度、验证整改效果、 关闭已完成的整改事项。适用于审计报告发出后的整改阶段。 支持定期生成整改状态报告供管理层和审计委员会审阅。
기본적으로 소스를 먼저 확인하는 Prompt가 선택됩니다. 직접 명령으로 전환하거나 로컬 사본을 다운로드할 수도 있습니다.
설치 여부를 결정하기 전에 SKILL.md와 SkillsMP에 표시된 보조 파일을 읽어 보세요.
SOC 직업 분류 기준
Codex 또는 Claude로 설치 이 Prompt를 복사해 Codex, Claude 또는 다른 어시스턴트에 붙여 넣으면 Skill 페이지를 검토하고 설치를 진행할 수 있습니다.
직접 명령은 검토 Prompt를 거치지 않습니다. 실행하기 전에 소스를 확인하세요.
npx skills add https://github.com/lm93129/claude-for-audit --skill remediation-tracking명령은 한 줄로 유지됩니다. 복사하기 전에 가로로 스크롤해 전체 내용을 확인하세요.
로컬 사본을 원하시나요? SkillsMP에서 현재 제공할 수 있는 파일을 다운로드하세요.
SKILL.md 표시 중
局部调整审计质量 Practice Profile——修改质控模式、项目分级、独立性规则、复核层级或缺陷分类， 无需重跑完整冷启动采访。适用于制度修订、质量管理模式变化或监管要求更新。
局部调整合规审计 Practice Profile——修改监管重点、风险分级、制度清单、报告风格或整改要求， 无需重跑完整冷启动采访。适用于组织调整、监管重点变化、制度更新或报告口径变更。
局部调整 IT 审计 Practice Profile——修改系统范围、控制重点、缺陷分级、参考框架或报告风格， 无需重跑完整冷启动采访。适用于系统环境变化、上云/迁移、团队重组或审计重点切换。
| name | remediation-tracking |
| description | 管理审计发现整改跟踪——登记整改计划、跟踪整改进度、验证整改效果、 关闭已完成的整改事项。适用于审计报告发出后的整改阶段。 支持定期生成整改状态报告供管理层和审计委员会审阅。 |
| argument-hint | [--report 生成整改状态报告] [--register 查看整改台账] [描述要登记的整改项] |
接收审计发现清单（来自 finding-drafting），初始化台账：
┌─ 审计发现整改台账 ──────────────────────────────────────────┐
│ 编号 │ 发现标题 │ 等级 │ 责任部门 │ 责任人 │ 计划完成 │ 状态 │
│ FD-01 │ PO 审批缺失 │ 🟠 │ 采购部 │ 李四 │ 2025-03-15│ ⏳待整改 │
│ FD-02 │ 供应商管理不足 │ 🔴 │ 采购部 │ 王五 │ 2025-02-28│ ⏳待整改 │
│ FD-03 │ 库存盘点差异 │ 🟡 │ 仓储部 │ 赵六 │ 2025-03-01│ ⏳待整改 │
│ FD-04 │ 差旅超标报销 │ 🟡 │ 财务部 │ 孙七 │ 2025-02-15│ ⏳待整改 │
└───────────────────────────────────────────────────────────┘
--register）发现编号：FD-01
整改措施：
1. 建立审批人出差代理机制（责任人：张三，完成日：2/28）
2. 系统优化审批流升级功能（责任人：IT部，完成日：3/15）
3. 补追 3 笔缺失审批（责任人：李四，完成日：2/10）
整改验证方式：检查 3 月全部 PO 审批记录，不可有缺失
验证人：[审计经理姓名]
| 发现 | 整改措施 | 责任人 | 计划 | 实际 | 状态 |
|---|---|---|---|---|---|
| FD-01 | 措施 1 | 张三 | 2/28 | 2/25 | ✓ 已完成 |
| FD-01 | 措施 2 | IT部 | 3/15 | — | ⏳ 进行中 |
| FD-01 | 措施 3 | 李四 | 2/10 | 2/08 | ✓ 已完成 |
| FD-02 | …… | …… | …… | …… | …… |
整改措施完成后，须执行验证测试：
发现编号：FD-01
整改措施：措施 1 和 3 已完成
验证测试：抽取 2025 年 3 月全部 30 笔 PO 签字记录
验证结果：30 笔均有完整二级审批签字 ✓
验证结论：措施有效，纠正措施已验证通过
剩余措施：系统升级（计划 3/15），完成后需二次验证
是否可部分关闭：是，FD-01 暂标记为 🟡 待最终关闭
--report）📋 **审计整改状态报告**
**报告日期：** 2025-03-01
**总体概况：**
待整改： 4 项
进行中： 2 项
已完成待验证： 1 项
已关闭： 1 项
逾期未完成： 1 项 ⚠
**逾期事项：**
FD-04 差旅超标报销 — 原定 2/15，已逾期 14 天
→ 责任人：孙七 → 已通知部门负责人 ⚠
**本月待关闭：**
FD-03 库存盘点差异 — 预计 3/1 完成 → 安排 3/5 前验证
**30 天内到期：**
FD-01 PO 审批缺失 — 系统升级 3/15
满足以下条件后关闭：
┌─ 整改关闭确认 ─────────────────────────────────────────────┐
│ 发现编号：FD-03 │
│ 整改描述：库存盘点差异追溯与流程优化 │
│ 整改完成日：2025-03-01 │
│ 验证结果：3 月连续 4 周盘点差异率 < 0.1% ✓ │
│ 验证证据：[2025-03 盘点记录.xlsx] │
│ │
│ □ 项目组确认关闭 │
│ □ 审计负责人批准 │
│ 关闭日期：2025-03-05 │
└─────────────────────────────────────────────────────────────┘
[项目编号]_RT_[日期].md — 整改跟踪记录
├── 整改台账（全部发现状态一览）
├── 整改措施详情（每项发现→措施→责任人→进度）
├── 验证测试记录
├── 逾期报警清单
└── 整改状态报告（可分发至管理层）