monopoly-agreement-review

name	monopoly-agreement-review
description	垄断协议识别——横向 / 纵向 / 行业协会垄断协议的识别 + 豁免评估。 适用情形:评估商业协议 / 行业协会章程 / 行业自律公约是否构成垄断。 核心:横向 vs 纵向区分 + 卡特尔识别 + 7 类豁免情形。
argument-hint	[协议类型+协议方+协议内容+市场影响]
legal_frame	cn-mainland
last_reviewed	2026-06
version	1.0.0
risk_level	high
trigger_phrases	["垄断协议","卡特尔","反垄断协议","价格协调"]

/monopoly-agreement-review — 垄断协议识别

加载上下文

首次使用时: 读取 ../CLAUDE.md 获取 § B2 路由表 + § B4 罚款 + § A7-13 不得同代理多方 + § B15 7 条哲学。

工作流程

Step 1: 识别协议类型(横向 / 纵向 / 行业协会)
Step 2: 评估协议内容(价格 / 数量 / 市场分割 / 限制)
Step 3: 评估相关市场 + 市场影响
Step 4: 评估是否构成核心卡特尔
Step 5: 评估豁免情形(7 类)
Step 6: 风险评估 + 整改建议

协议类型 3 类

横向协议(《反垄断法》第 13 条)— 核心卡特尔

风险最高,相同 / 类似业务竞争者之间的协议。

类型	风险
价格垄断	🔴 核心卡特尔,直接禁止
数量限制	🔴 核心卡特尔,直接禁止
市场分割	🔴 核心卡特尔,直接禁止
限制新技术 / 新产品	🔴 核心卡特尔,直接禁止
联合抵制交易	🔴 严重限制竞争
其他反竞争协议	视情形

纵向协议(《反垄断法》第 14 条)— 转售价格维持

风险中等,上下游经营者之间的协议。

类型	风险
固定转售价格	🔴 直接禁止
限定最低转售价格	🔴 直接禁止(2022 修订明确)
独家销售 / 独家采购	⚠️ 一般豁免,滥用支配地位时禁止
搭售	⚠️ 一般豁免,滥用支配地位时禁止
地域 / 客户限制	⚠️ 一般豁免,滥用支配地位时禁止

行业协会协议(《反垄断法》第 22 条)

风险特殊,行业协会的"组织 + 协助"行为。

类型	风险
组织本行业经营者达成协议	🔴 直接禁止
提供必要信息 / 协助	🔴 直接禁止
制定行业自律公约(限制竞争)	🔴 直接禁止
行业标准(必要 + 中立)	✅ 一般允许

特别注意: 行业协会自身不是反垄断法上的"经营者",但其组织 + 协助行为构成"垄断协议"。

核心卡特尔 vs 边缘行为

核心卡特尔(零容忍):

行为	后果
价格固定(横向)	🔴 罚款 + 严重者追究刑责
数量限制(横向)	🔴 同上
市场分割(横向)	🔴 同上
围标(招投标)	🔴 同上
价格协调(通过行业协会)	🔴 同上

边缘行为(可豁免):

行为	处理
技术合作	视情形
标准制定	必要 + 中立
联合研发	不限制竞争
中小企业联合	视情形

豁免情形 7 类(《反垄断法》第 20 条)

情形	注意
1. 改进技术 / 研究开发	必须是为改进技术 / 提高效率 / 提高质量 / 降低成本等
2. 产品质量改进 / 降低成本	必须是为共同目的
3. 经营效率提高	不限制竞争 / 不损害消费者
4. 公共利益	节能减排 / 救灾 / 出口贸易
5. 经济不景气	销售量严重下降
6. 保护对外贸易 / 国际化经营	国内市场不影响
7. 法律 / 行政法规规定	法定豁免

豁免限制:

❌ 严重限制相关市场竞争
❌ 消费者不能分享由此产生的利益
❌ 经营者被要求承担不合理的义务

协议识别 5 步法

Step 1: 协议类型判断

协议方关系	类型
同行(竞争者)	横向
上下游	纵向
行业协会 + 会员	协会组织

Step 2: 协议内容判断

内容	风险
固定价格 / 转售价格	🔴 核心
限制数量 / 产量	🔴 核心
分割市场 / 客户	🔴 核心
限制技术 / 新产品	🔴 核心
联合抵制	🔴 严重
独家 / 搭售 / 限制地域	⚠️ 中等

Step 3: 相关市场判断

✅ 商品市场(哪些产品构成同一市场)
✅ 地域市场(中国 / 全球 / 特定区域)
✅ 时间市场(短 / 长期)

Step 4: 竞争影响评估

因素	评估
市场份额	高份额 → 风险大
集中度	HH 指数 / CR4 指数
进入壁垒	高壁垒 → 风险大
消费者选择	受限 → 风险大
创新影响	限制创新 → 风险大

Step 5: 豁免评估

情形	是否适用
7 类豁免情形	评估
豁免限制(严重限制 / 消费者不分享)	排除
协议必要性	必须为实现豁免目的

罚款风险(《反垄断法》2022 修订)

核心卡特尔:

情形	罚款
上一年度销售额	1%-10%
严重情节(行业协会组织 + 屡次实施)	2%-10%
情节特别严重	加重至 10% 上限

罚款基数:

✅ 上一年度销售额
✅ 协议参与方各自计算
✅ 新企业(无上一年度)按协议期内实际销售额

其他处罚:

处罚	适用
没收违法所得	✅
高管个人罚款	¥10万-100万
责令恢复原状	✅
责令停止协议	✅
行业协会罚款	¥10万-300万

协议整改 5 步

发现协议可能构成垄断:

Step 1: 立即停止协议 / 重新协商
Step 2: 通知反垄断局(主动报告减轻)
Step 3: 评估是否申请宽大(横向卡特尔核心)
Step 4: 配合调查
Step 5: 整改 + 合规体系建立

整改特别考虑:

情形	风险
协议已签未执行	可补救
协议已执行部分	高风险
协议持续执行	🔴 主动宽大申请
已被调查	🔴 配合 + 宽大 + 律师

行业协会特殊考虑

特别禁止(《反垄断法》第 22 条):

❌ 行业协会组织本行业经营者达成垄断协议
❌ 行业协会提供必要信息 / 协助
❌ 行业协会制定限制竞争的章程 / 行业公约

合规建议:

✅ 行业协会章程不限制竞争
✅ 行业自律公约不涉及价格 / 数量 / 市场分割
✅ 信息公开中立
✅ 行业标准符合"必要 + 中立"

跨境垄断协议

多法域并行(高频):

法域	关注
美国	谢尔曼法第 1 条(per se 违法)
欧盟	TFEU 第 101 条
英国	Competition Act 1998 第 1 条
日本	独占禁止法第 3 条

特别注意:

✅ 同一行为多法域调查
✅ 主动宽大制度(各法域独立)
✅ 法律义务不同

输出格式

═══════════════════════════════════════
垄断协议识别与风险评估表
═══════════════════════════════════════
协议名称:[XX]
协议方:[XX + XX]
───────────────────────────────
1. 协议类型:
   □ 横向(竞争者之间)
   □ 纵向(上下游)
   □ 行业协会

2. 协议内容:
   □ 价格(固定/最低/协调)
   □ 数量(限制产量/销量)
   □ 市场分割(地域/客户)
   □ 技术 / 新产品限制
   □ 联合抵制
   □ 独家 / 搭售 / 限制地域

3. 风险等级:
   🔴 核心卡特尔(价格/数量/市场分割)
   ⚠️ 严重(联合抵制等)
   ⚡ 中等(纵向限制,滥用支配地位时)

4. 豁免评估:
   □ 改进技术
   □ 产品质量 / 降低成本
   □ 经营效率
   □ 公共利益
   □ 经济不景气
   □ 出口贸易
   □ 法定豁免
   豁免限制:[是否限制竞争 + 消费者分享]

5. 罚款风险:
   上一年度销售额 ¥X
   罚款范围:¥X-¥Y(1%-10%)

6. 整改建议:
   □ 停止协议
   □ 重新协商
   □ 主动报告(减轻)
   □ 申请宽大
   □ 配合调查
───────────────────────────────
结论:[构成/不构成/豁免/灰色]
法律依据:[反垄断法第 13/14/20/22 条]
═══════════════════════════════════════